效率与效果:数字时代高校档案馆的理性选择

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  17年前,美国麻省理工学院教授尼葛洛庞帝撰写出《数字化生存》一书,描绘了信息技术的宏伟蓝图以及数字时代人们生活方式的巨大变革。今天,他的预言一一变为现实。数字化不仅彻底改变着人类社会的生活方式,也冲击着传统的工作方式。高校档案工作无一例外地受到了巨大的影响,档案工作的对象、方式、内容以及管理思想上都正在发生着深刻的变革。面对数字时代带来的变革,高校档案馆怎样才能顺应时代的潮流,实现高校档案馆的社会责任呢?笔者以为,坚持效率与效果并举,是数字时代高校档案馆的理性选择。
  一、效率与效果原则,缘自新公共管理理念
  新公共管理(new public management,NPM)是20世纪80年代以来盛行于英、美等西方国家的一种新的公共行政理论和管理模式,也是近年来西方国家规模空前的行政改革的主导思想之一。根据OECD(经济合作与发展组织)的界定,西方国家行政改革的共同内涵包括三个方面,即企业管理技术的应用、服务及顾客导向的强化、公共行政体系内的市场机制及竞争功能的引入。英国著名的行政学者克里斯托夫·胡德(Christopher Hood)则将新公共管理的特征概括为:公共政策领域中的专业化管理;绩效的明确标准与测量;强调产出控制;公共部门内由聚合趋向分化;公共部门向更具竞争性的方向发展;对私营部门管理思想的重视;强调资源利用要具有更大的强制性和节约性。
  追求效率是公共行政管理的出发点和落脚点。新公共管理在追求效率方面主要采取三种方法:一是放松严格的行政规制,实行严明的绩效目标控制;二是重视管理活动的产出与结果,关注公共部门直接提供服务的效率和质量,主张对外界情况的变化以及不同的利益需求作出主动、灵活、低成本、富有成效的反应;三是强调广泛采用私营部门成功的管理理论、模式、方法和技术,提高效率,如重视人力资源管理、强调成本——效率分析、全面质量管理、强调降低成本等。
  新公共管理的基本理念就是引入现代经济学和私营部门管理的理论,以解决公共部门管理的效率和效果问题。效率和效果是两个不同的概念,效率是关于做事的方式,注重的是目标执行的过程,效果则注重的是结果,或者说达到组织的目标。美国著名的管理学教授斯蒂芬·P·罗宾斯博士解释说,效率是指以尽可能少的投入获得尽可能多的产出。因为管理者经营的输入资源是稀缺的,他们必须关心这些资源的有效利用,因此管理就是要使资源成本最小化。然而,仅有效率是不够的,管理者还必须使活动实现预定的目标,即追求活动的效果。管理者也不能只是关注达到和实现组织目标,也就是关注效果,还要尽可能有效率地完成工作。在成功的组织中高效率和高效果是相辅相成的。
  二、追求效率与效果相辅相成,坚持需求导向与效益优先并举
  传统的高校档案工作重心是对档案实体的管理与利用,进入数字时代以后,电子文件的广泛应用,已成为势不可挡的潮流,使高校档案工作的内涵发生了许多新的变化,工作理念与工作方式都面临全方位的挑战。在这场挑战中,高校档案工作经历着传统与现代的碰撞,两个关乎数字时代高校档案管理效率与效果的问题,即增量电子文件归档与馆藏存量档案数字化的问题,已清晰地浮出水面,只有科学合理地解决好这两个问题,才能确保高校档案馆既能顺应数字时代发展的要求,又能有效控制管理成本,提高管理效率,增强管理效果。
  笔者认为,高校档案馆要解决好上述两个问题,必须以新公共管理理论的效率与效果原则为指导,做到两个坚持:第一,坚持需求导向,兼顾主体需求与社会需求。20世纪50年代,美国著名档案学家谢伦伯格提出文件双重价值理论,他把公共文件的价值分为第一价值和第二价值,第一价值是指对原机关的原始价值,即文件对形成机关工作事务的有用性,体现为行政管理价值、法律价值、财务价值和科技价值。第二价值是对其他机关与个人利用者的从属价值,它是指文件对形成机关以外的其他利用者的有用性,包括证据价值和情报价值(也称研究价值)。第一价值重点满足主体需求,而第二价值则主要满足社会需求。因此,在确定增量电子文件归档及馆藏存量档案数字化范围时,不仅要重点关注高等学校本身的需要,同时也要充分考虑国家和社会对高校档案的需要。
  第二,坚持效益为先,兼顾社会效益与经济效益。效益即指实效,每一种效益都有一种量的表现形态,效益最大化,即指获得与付出之间的最高比值。数字时代高校档案工作的效益原则,是最深刻而普遍的社会效益与最经济而实惠的成本效益的统一。按照这一原则,在确定增量电子文件归档及馆藏存量档案数字化范围时,既要充分维护学校历史,最大限度满足高校与社会的双重利用需求,同时也要从经济上考虑是否合算,如果电子文件归档与档案數字化所带来的效益超过所付出的代价时,为此而开展的工作才真正具有意义,否则,将得不偿失,并为此承受人力、物力、财力的负担。
  三、增量电子文件归档与存量档案数字化的实践策略
  (一)关于增量电子文件的归档策略
  随着高校数字化校园建设的推进,电子文件正逐渐取代纸质文件,成为高校信息资源的主要载体和表现形式。面对海量增长的各类电子文件,应该做出如何选择,这是当前高校档案馆面临的棘手问题。笔者以为,要解决好这一问题,必须杜绝两种错误做法:一种是忽略增量电子文件的收集和质量控制,任凭其散存于各职能部门自生自灭;另一种是盲目收集,使海量的电子文件全部“档案化”。两种错误做法均有悖于新公共管理理论的效率与效果原则,前者将导致优质电子文件资源的丢失,使高校档案馆难撇渎职之嫌,而后者则可能造成人力、物力、财力的巨大浪费,使学校蒙受经济损失。为此,高校档案馆必须肩负起数字时代赋予的历史重任,科学合理地确定电子文件的收藏结构与归档范围,从而确保有价值的电子文件转化为档案,维护历史的记忆。
  由于目前尚未出台高校电子文件归档范围的相关规范,各高校档案馆的具体做法不尽一致,笔者认为,根据高校电子文件产生的实际情况,应加强对以下五类电子文件的收集归档:

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