外商直接投资、企业技术效率与战略性新兴产业发展
南京审计大学经贸学院。通信作者及地址：孙治宇，江苏南京浦口区雨山西路86号； 邮政编码：211815；E-mail： sunzy0808@163.com. 本文系江苏省社会科学基金项目“江苏战略性新兴产业高端化发展内生驱动模式研究” （14EYB004），国家自然科学基金项目“环境规制对就业的影响：理论、实证与对策研究”（71573136），江苏高校哲学社会科学研究项目“江苏省战略性新兴产业核心竞争力培育模式与发展路径研究” （2014SJB206），江苏省社会科学基金项目“江苏战略性新兴产业与传统产业耦合发展研究” （12EYC011）的阶段性成果。
本文系国家自然科学基金项目“环境规制对就业的影响：理论、实证与对策研究”（71573136）、江苏高校哲学社会科学研究项目“江苏省战略性新兴产业核心竞争力培育模式与发展路径研究” （2014SJB206）、江苏省哲学社会科学基金项目“江苏战略性新兴产业高端化發展内生驱动模式研究” （14EYB004）、江苏省哲学社会科学基金项目“江苏战略性新兴产业与传统产业耦合发展研究” （12EYC011）的阶段性成果。
孙文远
摘要
战略性新兴产业是新一轮技术革命中的战略重点，“同等起跑线效应”为我国缩小与发达国家的技术差距提供了良好契机，此背景下引进外资是否还能形成有效技术转移，促进我国企业技术效率提升？本文使用随机前沿模型（SFA）分析了外商直接投资对江苏省战略性新兴产业企业技术效率的影响，结果发现引进外资的技术转移效应并不明显，无法对相关企业技术效率提升起到显著推动作用，重要原因是本土企业吸收能力较弱和国外企业技术封锁。因此，当前推动战略性新兴产业快速发展的政策着力点应围绕突破人才瓶颈、加强研发创新能力建设与改善企业经营环境等展开。
关键词技术效率随机前沿模型战略性新兴产业
一、 引言
引进外资的重要目的之一就是促进国外公司向本国的技术转移，以此推动本土企业技术水平和生产效率的提升。20世纪90年代我国实行的“以市场换技术”的外资政策，推动了我国外资利用规模的快速增长，加快了以跨国公司为主体的外商对我国企业的技术转移。虽然这其中大多属于成熟技术，缺乏核心技术和关键环节杨克泉、吉昱华、马松：《跨国公司技术转移与中国技术进步的战略选择》，载《国际经济评论》，2005年第4期，第60-64页。，但不可否认的是，由于我国企业与发达国家跨国公司之间存在着较大技术差距，因而即便是成熟技术的转移也有效促进了我国企业的技术进步和效率提升翁维玲、陈慧明：《外商直接投资对华技术转移现状剖析》，载《湖北经济学院学报》，2005年第3期，第52-57页。。因此，虽然目前对“市场换技术”战略的看法不一，但这一政策在当时的确对我国以工业企业为主的技术进步和生产效率提升起到了一定促进作用原毅军、谭绍鹏、吕萃婕：《“市场换技术”政策实施效果评价——来自装备制造业的经验证据》，载《科学学与科学技术管理》，2010年第2期，第9-12页。。
2010年，国务院提出大力发展以新能源、新材料、新一代信息技术等为代表的战略性新兴产业。作为以重大前沿科技突破为基础的产业，战略性新兴产业代表了未来科技和产业发展的新方向，欧美等发达国家都将其视为抢占新一轮经济和科技发展制高点的重要力量。目前，美国、欧盟、日本等国家和地区在战略性新兴产业发展中处于技术领先地位，我国与之相比还存在一定的技术差距。但是从全球技术发展周期看，战略性新兴产业正处于技术创新发展的初期，我国与发达国家的技术差距远较改革初期的工业领域技术差距要小，而且新一轮技术革命提供的“同等起跑线效应”亦为我国缩小与发达国家在战略性新兴产业的技术差距提供了良好契机。这种背景下，我们是否还能采取类似“市场换技术”的做法大力吸引外资来推动战略性新兴产业企业的技术进步和生产效率的提高？抑或说对于尚处于成长初期且发达国家采取严格技术控制的战略性新兴产业，我们引进外资是否还会促进国外先进技术对我国的转移？从技术落实于生产的效果来看，由于生产率是反映企业技术进步和效率提升的重要指标钱炳：《“市场换技术”有效吗？——中国汽车产业全要素生产率再估计》，载《科技管理研究》，2015年第21期，第118-125页。，因此，上述问题就进一步演变为战略性新兴产业发展中外资的引入是否能有效促进我国企业技术效率的提升。理清上述问题，对我国外资政策的解构与重塑以及产业政策的调整与完善都大有裨益。
本文拟使用江苏省战略性新兴产业企业层面数据江苏作为全国经济发展强省，其战略性新兴产业发展也处于全国前列。在国家统计局发布的16.6万个战略性新兴产业法人企业中（2013年末数据），江苏占全国的比重高达四成（2015年2月3日新华日报，资料来源：http：//xh.xhby.net/mp2/html/2015-02/03/content_1199402.htm）。因此，选择江苏省战略性新兴产业为研究对象，具有一定的代表性。，利用随机前沿模型（SFA）来分析外商直接投资对参股企业技术效率的影响，具体从以下几方面展开：第二部分回顾评述外资对入驻企业技术效率影响的研究成果；第三部分介绍战略性新兴产业的界定与随机前沿模型；第四部为实证结果分析；最后简单总结并给出相关政策建议。
二、相关文献回顾
国外许多研究都已证实外商直接投资（FDI）能够促进东道国企业技术效率的提升，尤其是对一些转型国家和发展中国家。如Ghali等对突尼斯制造业的研究发现，企业层面外资的引入将会有利于企业技术效率的提升。Suyanto和 Salim对印度尼西亚制药部门的研究发现，外资参股公司较其国内公司具有更高效率和竞争力。Damijan等利用捷克、克罗地亚等10个欧盟转型国家企业数据分析表明，外资参股将会对企业生产效率产生极大的促进作用。国内的研究中，无论是从行业到企业还是从国家到地区的多种视角，均有研究证实引进外资会有效促进我国企业技术效率的提高。如姚洋用工业企业数据验证表明，外资企业比国有企业有着更高的技术效率。朱平芳利用上海市工业企业数据的分析表明，FDI转移的无形技术和较高质量的人力资本使得三资企业的劳动生产率和全要素生产率比内资企业高。王滨利用行业数据研究发现，FDI对我国制造业的全要素生产率均存在正的横向和前后向关联溢出效应。李成友利用省级数据分析发现，整体上国际贸易、外商直接投资均对我国技术效率变迁具有正向显著影响，且外商直接投资影响最大。