基金项目：国家知识产权局软科学项目“长江经济带（区域）知识产权运营体系与平台建设研究”
（SS16-C-20）
中图分类号：F292 文献标识码：A
内容摘要：知识产权保护历来被认为是推动经济增长的重要力量，因此近年来备受重视。但专利和经济增长之间存在着复杂的相互影响机制，双方很可能互为因果。本文以长江经济带110个城市为研究区域，通过面板数据Granger因果检验以及市场潜能指数等对专利数量和经济增长之间的关系展开检验，发现GDP是专利的Granger原因，但是专利却不是GDP的Granger原因，这可能是专利同产业经济发展的不匹配造成的。因此在制定专利政策时，需要强调城市间的合作，对于长江经济带而言，应以成渝城市群、长江中游城市群和长三角城市群为增长极，提前布局专利战略，实现地区专利和产业发展的最佳匹配，最终促进经济发展。
关键词：专利分布 经济集聚 面板Granger检验
知识产权保护历来被认为是推动经济增长的重要力量，因此近年来备受重视。许多国家和地区都相继制定了知识产权战略，通过合理布局知识产权以获得更大的竞争优势。在我国2008年出台了《国家知识产权战略纲要的通知》后，相继出台了《商标法》《专利法》《技术合同法》《著作权法》和《反不正当竞争法》等法律法规文件，标志着我国已实施知识产权战略。作为知识产权的重要内容，专利一直受到人们的重视，被认为对经济发展起到了重要贡献。专利制度的建立有两个方面的作用：一是有助于保护专利人的利益，从而创新激励，二是对创新的利用提供一种机制，促进经济增长。对于第一点，已有文献意见基本一致，专利制度赋予了创新者一定的市场力量，并使得所有人的投入可以获得丰厚的回报，产生重要的激励作用（刘华，2002；潘士远，2005）。对于后者的研究多从南北贸易结构条件下入手，在南北贸易体系中，不仅存在着原始的技术创新，还存在着技术扩散现象。北方地区作为原始创新国，是发明专利的主要贡献者，南方地区处于技术欠发达的区域，同北方存在一定的技术差距，由于技术门槛的存在，所以只能使用模仿技术。但由于干中学的效应存在，南方地区的模仿能力和创新能力都在不断提高。南方地区往往从事低技术产品的创新和生产，北方国家从事高技术产品的创新和生产（邹薇、代谦，2004），从发达国家进口更好的中间产品有助于提升南方国家的技术创新效率（Grossman&Helpman，1991），此时如果采取严格的知识产权保护，则可以改善北方的贸易，并阻碍南方经济发展，北方加总的技术增长率在长期过程中会下降（Grossman&Helpman，1993）。所以发展中国家在制定最优的专利保护政策中， 需要考虑的权衡是：更高的专利保护程度带来的更多技术创新和更快的经济增长， 还是较低的专利保护带来的静态福利增加（徐朝阳，2010）。事实上，專利对经济增长的作用取决于具体的专利制度，专利保护的时限和范围均会对经济增长产生影响，不保护专利不能激发创新者的积极性，过度的专利保护又会导致行业的垄断而造成效率的损失，因此最优的专利制度必须具有有限的长度和宽度（潘士远，2005）。
尽管在理论上存在着较为一致的意见，然而相应的实证研究却并未得出一致性的结果。刘华（2002）、徐竹青（2004）、张继红等（2007）等采用专利授权数与GDP、人均GDP、R&D支出等统计数据，运用了相关检验、多元回归、空间计量等方法得出了正向的结论，专利、创新与经济发展水平密切相关，专利活动对经济增长有明显的贡献。但是也有一些研究结果表明：专利技术和经济增长之间并没有明显的因果关系。鞠树成（2005）使用Granger 因果关系检验和回归分析法对我国经济增长与专利产出之间的关系进行了实证研究，结果发现，我国经济增长与专利产出之间并不存在明显的因果关系。高雯雯等（2006）通过时间序列动态均衡关系分析方法对我国1985-2002年的专利产出与经济增长的有关数据变量进行协整分析与因果关系检验，发现我国专利产出与经济增长之间并不存在明显的因果关系，可能的原因是专利质量不高和专利成果转化率不高引起的。
值得注意的是以上研究多聚焦在专利对于经济增长的影响上，较少有研究关注经济发展对于专利的影响。事实上，专利和经济增长之间可能存在着更为复杂的相互影响机制，一方面，专利产出的增加是区域创新能力增强的代表，有助于区域的经济增长。另一方面，区域经济的增长和产业规模的壮大势必会产生更多的专利需求，从而又进一步促进区域专利产出的增加，即双方很可能互为因果，最终的结果是专利和经济增长在地域分布上均出现不均衡增长的现象，所以专利与经济增长的相互关系问题，应为一个空间经济问题。遗憾的是现有的相关研究并不多见。杨梦泓和潘士远（2015）通过构建一个包含护租成本的新经济地理增长模型对以上问题展开分析，专利对经济增长的作用同区域的专利保护制度相关，专利保护制度通过利润增加机制和产业集聚机制两种机制促进了经济增长，当创新区域存在较高护租成本时，这种作用会变得显著。杨梦泓和潘士远（2015）的研究虽然把专利对经济增长的影响从单纯的利益激励机制扩展到了利益激励与产业集聚两种共存的机制，但是仅从理论上给予了证明，缺乏相应的实证支撑。本文拟从杨和潘的视角展开，以长江经济带110个城市为研究区域，从实证方面论述专利分布同经济增长之间的实证关系。长江经济带在我国区域格局中地位重要且十八届三中全会后再度成为热点地区，是我国经济发展的新支撑带。我国先后出台了《关于依托黄金水道推动长江经济带发展的指导意见》《长江经济带创新驱动产业转型升级方案》等政策，使之成为了我国创新区域发展的重要试验区域。
数据来源与研究方法
（一）研究范围与时段
本文研究区域为长江经济带，范围涉及9省2市共计11个省级行政单元。现拟以这11个省级行政单元中的110个地、市、区级行政单元为研究的基本单位，分析长江经济带区域经济和专利的分布情况。受数据可获取性所限，本文选取了2006-2013年的面板数据展开研究。