摘要:“强化市场型”政府理论、“瘦身国家”理论和宪政理论从不同的学科视角共同探讨政府权力应该如何配置和行使,才能实现规范和高效运行,以保护个体合法权益,最终促进经济的繁荣发展,三种理论为政府证券监管权的制度设计提供了指导和研究思路。 关键词:“强化市场型”政府理论;“瘦身国家”理论;宪政理论;政府
[摘要]依照不完备法律理论，在高度不完备的法律下，如果损害行为能加以标准化，并且该行为继续下去会产生大量的外部性，此时监管才是最优的。按照该理论，我国的证券市场监管存在明显的外部性，具体表现为监管范围过宽、监管成本高且效率低下、监管约束缺位等，根源在于市场自治与政府监管的合理界限的混淆。文章结合新修
一、信息不完整性与市场失灵 信息经济学认为，造成市场偏离完全竞争均衡、导致价格扭曲和市场失灵的最重要的一个原因是信息的不对称性①，也就是市场在信息处理能力方面的局限性和信息处理效率方面的差异性。信息不对称性有两种情况，第一种情况是信息在产品生产者和消费者之间、在合同的双方或者多方之间分配的不对
摘要：国际证券监管碎片化是2008年的全球性金融危机产生的根本原因。因为国际证券监管碎片化导致各国证券监管的朝底竞争，各国证券监管和执法的代沟，免费搭车和旁观者效应问题，从而诱发金融危机。集中化国际证券监管体制能够有效消除这些问题。因此，在后金融危机时代，只有实现国际证券监管集中化，才能有力地防止或
摘要：因经济、政治背景不同和证券市场发展路径的差异，导致发达国家和新兴市场国家政府证券监管权的发展呈现出不尽相同的特征，但两种类型国家的历史仍然有共同的规律性，这对我国政府证券监管权的制度设计有着重要的启示作用。 关键词：政府证券监管权；证券市场；发达国家；新兴市场国家 中图分类号：D922 2
摘要：文章论述了制定保护投资者的法律和制度、确立证券市场监管机构的法律地位以及加强对证监会立法权行使的行政监督等方面理论，说明健全证券监管法律制度对发展证券市场的重要性。 关键词：证券市场证券监管证券法 国内外证券市场一般是由证券经营机构和上市企业及各类市场参与者和市场投资者组成的，证券监管法律
【摘要】证券监管是股市健康发展的保障，多年政策市的标签一直未能摘下，中国证券业在过去的二十多年中取得了瞩目的进步，但应看到的是，股市仍然乱象频出，制度漏洞不断，地雷频频爆出，这与快速发展的中国经济严重不符，笔者就监管中的几个问题展开讨论。 【关键词】证券市场；监管；法制建设 作为中国最重要股权融
2018年以来，在金融去杠杆和严监管的背景下，证券市场监管也呈现出越来越严的趋势，主要表现为强监管下执法案件数量的增长态势。根据相关机构的统计数据，2018年新增调查案件数量比2017年增长8%，使2016年全年1 2倍，2018年平均每3 4个工作日就会新增一例监管调查。此外，随着监管执法科技化及
【摘要】我国对证券的监管措施规定了相关法律，证券的监管机构也对其监管措施进行了使用。这些监管措施对我国的司法审查、行政程序等都构成了挑战，这是行政监管理论给传统的行政行为理论带来的挑战，也是法律移植和本土化的结果。证券的监管措施就是证券的监管机构使用证券监管权，采取相应的措施，对证券进行监管的形式或
证券监管是金融监管的重要组成部分，它是指一国证券主管机关或证券监管机关根据证券法律法规对证券发行和交易的监督和管理，以确保证券市场的有序进行。证券监管的产生和发展始终与证券市场的产生和发展密切相关。 一、证券监管理念的理论内涵及地位 所谓“理念”，指的是人们的看法、思想、思维活动的结果。证券监管
姜先良律师，北京市中闻律师事务所权益合伙人，北京市法院前法官，商业机构合规管理顾问专家。主要执业领域：企业合规管理与风险防控、公司争议解决、刑事辩护、民事案件执行、金融不良资产处置。 2018年3月14日，证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会，介绍了近期查处的三宗案件，其中包括证监会稽查总队披露厦
[摘要]随着中国经济的大力发展，证券市场成为我国经济主体中不可或缺的部分，对推动经济的发展有着不可磨灭的作用。当然我国资本市场运行多年，取得了部分成就，但是仍然存在不少问题缺陷阻碍我国证券市场良好发展。证券市场的监管是政府与市场共同协作，共同作用的过程，缺一不可。只有健全完善我国证券市场监管体系，才
现代是经济发展比较快的时代，金融领域也要跟上市场经济发展的步伐。作为金融领域当中我国相对薄弱的证券监管尤其重要，其风险的控制是我们金融行业得以延续发展的根本。现在证券行业已经深入到老百姓的生活当中，影响到每一个人的经济生活，所以为了经济稳步发展，为了使公民生活秩序得以保障，在金融环境下如何去监控我国
【摘要】经过近二十年的发展，XBRL已在全球50多个国家和地区得到有效应用。目前，一些国际组织和国家的政府监管机构都实施了XBRL应用项目，并取得了良好的成效，其中美国证监会（SEC）XBRL项目是典型的XBRL应用项目之一。我国证券监管XBRL项目实施虽然取得了不错的成绩，但是其有效发展将是一个长
摘要：在当今全球化的证券市场中，证券市场活动通常是跨越国界的，证券监管机构的关注范围也会超越国界。因此，母国与所在国监管机构的紧密沟通与合作至关重要。本文对IOSCO成员目前普遍使用的监管工具进行概括性分析，包括国民待遇（nationaltreatment）、产品互认（recognition）、跨境
2016年7月12日，因欺诈发行被强制退市的欣泰电气（300372），复牌后毫无悬念地被巨单封死跌停。从7月12日到26日，该股连续11个交易日“一”字跌停；7月27日，该股咸鱼翻身，从跌停开盘快速封死涨停报收；但这仅仅是昙花一现，随后的三个交易日，该股再次连续“一”字跌停。 作为中国证券史上，第
证监会主席刘士余上任伊始就提倡“依法监管、从严监管、全面监管”的思路越发清晰，A股市场正面临一轮规模空前的监管风暴 7月8日，由于涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规，证监会对欣泰电气启动强制退市程序。由于创业板没有重新上市的制度安排，欣泰电气暂停上市后不能恢复上市。这意味着，欣泰电气将成为资本市场首例
在对证券市场的痼疾及此前动荡的反思中，完善监管细则，夯实配套制度，约束不合理套利行为，进一步规范高风险领域，相关部门的监管重拳工迭出。 从基金子公司监管新规陆续发布、到酝酿起草《私募基金监管条例》、再到修定《上市公司重大资产重组管理办法》，各项新规剑指浮躁多时的证券市场及中介机构。通过系统梳理以及
摘要：证券监管的信度主要表现为监管的公信力，信度弹性具有误差性、未知性和不灵活性等特征。监管信度弹性存在投资者心理预期复杂等不可控因素。为此，要加强法制建设，重构监管体系，加强监管人员、从业人员、投资者的素质教育，更好地适应市场发展。 关键词：证券市场；监管；信度；弹性 中图分类号：F224；F
摘要：现今的中国证券市场处于“新兴转轨”阶段，证券市场中的问题参差不齐，尤其是注册制度改革背景下我国证券监管体制面临新的挑战，过去完全依赖证监会和政府主管部门，忽视市场主体的作用，而今的证券监管应当充分发挥市场的监管职能。 关键词：证券监管；证券市场；监管体制；注册制 中图分类号：D922 28
小学思想品德教学工作总结本学期，我继续承担三（4）班和三（5）班《思想品德》课的教学，一学期来，按照课程特点，在学期初制定了教学计划，并对学生进行了一系
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小学田径运动会通讯稿这是速度与毅力的接力，这是期望与祈盼的接力，时间在这里凝固，几分几秒也变得如此漫长。千百双眼睛注视着你那矫健的身影，近了，近了，你可曾听
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