自由贸易理论的国家利益观评析
[内容提要] 自由贸易理论包含着丰富的国家利益思想。自由贸易理论既重视自由贸易为一国带来的实际经济利益，也重视自由贸易带来的普遍利益，并且认识到自由贸易对国家利益认证和维护的作用。但是，自由贸易理论关于国家利益的论述是不充分的，存在一定缺陷。为此，自由贸易理论需要进一步坚持自由贸易的国家利益至上原则，辩证认识自由贸易条件下的国家利益，强调相对国家利益在自由贸易中的重要性。总之，坚持国际政治经济分析方法是全面理解自由贸易理论的国家利益观的一条行之有效的路径。
[关键词] 自由贸易理论 国家利益 评析
中图分类号：D80 文献标识码：A 文章编号：1007-1369(2008)2-0001-06
国际贸易是各国之间最古老、最重要的经济联系，也是推动国际体系不断演进的一个重要因素。作为最主要的国际关系行为体，国家是自由贸易的“影子主体”，具有自己独立的利益需求。[1]自由贸易理论包含着丰富的国家利益思想。但是，自由贸易理论对于国家利益的认识并不充分。为此，自由贸易理论需要在坚持经济交易中国家利益至上原则的同时，辩证认识自由贸易条件下的国家利益，突出并强调相对国家利益在自由贸易中的重要地位，以期形成比较完整的自由贸易理论的国家利益观。
自由贸易理论的国家利益思想：源流与嬗变
自由贸易对世界经济发展的重要性及其对国家利益的影响，早已受到人们的广泛关注。从亚当·斯密的“绝对利益说”，到大卫·李嘉图的“比较利益说”，再到赫克歇尔、俄林的“资源禀赋说”，这些具有主流地位的自由贸易理论都对自由贸易之于国家利益的重要性及其相互关系作出了阐述。
斯密认为，一个国家可以从国际贸易中得到一定利益，即“输出他们所不需要的土地和劳动生产物的剩余部分，换回他们所需要的其他物品”[2]。斯密创立自由放任主义经济学派，是为了消除国家对经济事务的控制。换句话说，《国富论》一书的写作目的是为了论证这样一种观点的正确性：在没有任何外来控制的条件下，完全可以相信个人能够促进社会利益，因为社会利益与个人利益是一致的。[3]在很大程度上来说，正是自由放任主义经济学使“利益和谐论”得以广泛传播。尽管这只“看不见的手”也许只是斯密使用的一个比喻，但是这一概念很容易为维多利亚时代崇尚自由主义的人们所接受。斯密的国家利益概念对自由主义者产生了深远影响，成为贸易和平论的重要理论基础。李嘉图对国际贸易收益的看法与斯密基本相同，即个人利益的追求与整个社会的利益是一致的。在他看来，国际贸易的好处在于增加本国的产品数量，而不是提高产品的价值，即一切贸易的目标都是增加生产。
虽然所有国家都能够从自由贸易中获益的思想可以追溯到斯密、李嘉图，但是第一次详细地阐述了自由贸易能够给世界各国带来普遍利益的却是约翰·斯图亚特·穆勒。在1848年出版的《政治经济学原理》一书中，穆勒继承了李嘉图的“比较优势说"，专门分析了自由贸易为国家带来的三种最重要的利益：第一，两个国家贸易的直接利益，能使世界上各种生产力得到更为有效的利用，即“对外贸易的直接经济利益"；第二，贸易不仅能够将资源分配到最有效率的地方，而且还能够提高资源的生产率，产生分工和专业化带来的利益，即“贸易的间接效应"；第三，对于贸易的非经济收益，穆勒明确指出，贸易对知识和道德的影响远比贸易的经济收益更重要。[4]由此可见，穆勒关于国家利益观念的认识远远超出了经济利益的范畴，并且包含了诸如知识、道德等无形或者更高层次的非经济利益。
穆勒之后，直到20世纪初期，自由贸易理论几乎没有明显的发展。但是在此期间，经济学界出现了政治经济学向“纯经济学"转变的学术运动，这对后来自由贸易论者的国家利益观念产生了深刻影响。以马歇尔(1879)使用“工业经济学"这一术语作为标志，经济学开始大多研究与物质福利必需品关系最为密切的部分，而不再更多涉及国家生存、安全等方面的问题。与政治经济学向“纯经济学"的转变相适应，自由贸易理论开始主要关注国际贸易对国民收入、国民生产总值的影响等纯经济利益问题，而很少系统研究整体意义上的国家利益问题了。
20世纪初期，自由贸易理论也取得了一定的进展。其中，最主要的发展就是要素禀赋理论。这一理论的核心思想是，不同国家之间能够利用国际贸易解决由于各国资源分布不均而造成的问题。在奥林看来，作为国际贸易的一种效应，利益意味着商品量的增加。如果生产量虽然扩大，但每个人的商品和劳务却可能减少，利益就成为没有意义的概念。[5]
20世纪七八十年代兴起的战略性贸易政策理论也包含一定的国家利益思想。该理论的核心内容包括“利润转移论”和“外部经济理论”。“利润转移论”强调政府通过关税和配额等进口保护和出口补贴等出口促进政策，加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商在国际市场的份额，以从外国向本国转移利润为直接目的。克鲁格曼(1987)引用的经典案例就说明了这个问题——欧洲国家补贴空中客车公司，与美国波音公司抢占市场份额，欧洲政府付出很少的代价，为空中客车创造了巨额利润，从总体上增加了欧洲的国家利益。[6]“外部经济理论”强调外部经济在国际专业化分工中的重要性，主张政府对能够产生巨大外部经济的产业给予适当的扶持。总之，战略性贸易政策理论认为，在充满不完全竞争和规模经济的世界中，任何国家都有理由从本国利益出发，在适当条件下实行政府干预的贸易政策，使贸易政策发挥促进本国产品竞争力提高和经济增长的战略性作用。
自由贸易理论的国家利益思想：特点与缺陷
透过斯密、李嘉图、穆勒等人关于国家利益的不同论述，我们看到，传统自由贸易理论中所包含的国家利益思想具有以下一些基本特点。
第一，重视自由贸易为一国带来的实际经济利益。
作为经济学的一个理论流派，自由贸易理论反对抽象的国家利益观念，主张使用和探讨具体层面的利益观念。在自由贸易理论中，经济利益是国家利益的主体，即国家利益主要体现在居民福利的增长、商业的繁荣、物价稳定和国际收支平衡等经济指标方面。自由贸易理论重视经济利益在国家利益中的地位，认为经济利益是影响国家间关系的基本变量。冷战结束后，自由贸易的飞速发展使各国各地区的经济联系日益紧密。通过外交政策和外交活动维护本国经济利益、促进共同发展，已经成为各国对外交往的重要内容，经济利益在国家利益中的地位不断上升。[7]当然，自由贸易理论的国家利益观念也包含一些非经济成分。
例如，斯密认为，一些贸易限制具有合理的非经济理由。为此，斯密分析了一个国家进行贸易保护的两种情况：一是“特定产业，为国防所必须"；二是“当在国内对本国产品征税时，对国外的同种产品也应该课以同样的税收。"[8]穆勒也对诸如知识、道德等非经济层面的利益在整体国家利益中的地位和作用进行过分析。
但是，与对具体经济收益(即国家财富的增加)的强调相比，自由贸易理论很少系统关注自由贸易为一国带来的非经济收益。在斯密及其追随者们看来，对于自由放任原则来说，即使他们谈到其他方面的国家利益的保护，也只不过是一些微不足道的例外而已。实际上，自由贸易对国家利益的影响是多方面的，远非国家经济利益所能涵盖。自由贸易不仅能够加深国家之间在经济上的相互依存，而且也能够推动相关国家对于彼此身份的认定发生相应的变化，进而影响国家间关系的发展。
第二，重视自由贸易为各国带来的普遍利益。