变更管理规定
1 1 总则
1.1 定义和术语 1.1.1 工艺变更：凡对已经文件化的工艺技术所做的改变，且需要相应改变工艺安全信息，如工艺流程图、管道仪表流程图等; 1.1.2 设备变更：凡对已经文件化的设备所做的改变，如改变设备材料、更换与原设备不同的备件或配件等的活动，且需要相应改变设备安全信息，如机泵数据表、设备图纸等; 1.1.3 关键岗位：指与安全生产直接相关的管理、技术、操作等关键岗位。此类岗位会因人员的变动造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，影响装置正常生产，可能会导致人员伤亡、重大财产损失、火灾爆炸等工艺、安全、环保事故; 1.1.4 人员变更：指员工岗位发生变化，包括永久性变动和临时性承担有关工作。表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。
1.2 涉及工艺、设备变更按照变更紧急程度将变更分为变更和紧急变更两类；按照变更涉及的范围、投入、对生产的影响程度等分为一般变更和重大变更两级：
1.2.1 一般变更：影响较小、不造成任何工艺参数改变，但又不是同类替换的变更，如供货商的改变等;
1.2.2 重大变更：影响较大、涉及工艺技术的改变或设施功能的变化或重要工艺控制参数的改变，如压力等级的改变、压力报警值设定等; 1.2.3 紧急变更：需要在 48 小时内实施的临时变更。
1.3 需要外委设计的技术改造按照《科技项目及科技经费管理规定》执行，不再另履行变更程序。
1.4 操作规程及工艺卡片的修订根据《生产工艺管理制度》相关规定执行，不再另行履行变更程序。
1.5 工艺联锁变更按照《工艺联锁管理规定》执行，不再另行履行变更程序。
2 管理职责
2.1 技术部是工艺技术变更的归口管理部门，负责技改项目（含设计）
、服务委托、操作规程及工艺卡片等变更的管理工作，主要职责：
2.1.1 负责部门业务范围内重大变更的管理工作； 2.1.2 组织成立重大变更的技术安全审查小组，对业务范围内的重大变更进行工艺流程选择、工艺指标确定、HSE 评价、经济效益等方面的审查； 2.1.3 组织业务范围内重大变更项目验收评价和变更成果的管理工作； 2.1.4 对各中心涉及业务范围内的变更管理进行定期检查； 2.1.5 配合其它部门完成重大变更项目的审查及验收并提出涉及业务范围内的意见。
2.2 设备部是设备变更的归口管理部门，负责设备设施、设备设计依据、设备材料的代用、备件更换、检维修等变更的管理工作，主要职责：
2.2.1 负责部门业务范围内重大变更的管理工作； 2.2.2 组织成立重大变更的技术安全审查小组，对业务范围的重大变更进行设备选型、HSE 评价、经济效益等方面的审查； 2.2.3 组织业务范围内重大变更项目验收评价和变更成果的管理工作； 2.2.4 对各中心的涉及业务范围内的变更管理进行定期检查； 2.2.5 负责联系政府有关部门对压力容器、压力管道及特种设备的变更进行报检工作； 2.2.6 配合完成其它部门重大变更项目的审查及验收并提出涉及业务范围内的意见。
2.3 生产部是生产方案和联锁变更的归口管理部门，负责生产方案、联锁系统变更的管理工作，主要职责：
2.3.1 负责部门业务范围内重大变更的管理工作； 2.3.2 组织成立重大变更的技术安全审查小组，对业务范围内重大变更进行审查，对项目的可行性、可操作性、实施性等提出专业评价意见； 2.3.3 负责组织重大变更项目的生产准备、试运行及正常运行的日常管理工作； 2.3.4 组织业务范围内重大变更项目的验收并提出涉及生产运行方面的变更意见；
2.3.5 配合其它部门完成重大变更项目的审查及验收并提出涉及业务范围内的意见。
2.4 工程部是重大变更项目具体实施部门，主要职责：
2.4.1 负责变更项目施工安装过程中的安全、质量、进度； 2.4.2 参与重大变更项目的论证工作； 2.4.3 组织重大变更项目的竣工验收、不合格项的整改、竣工资料整理归档工作。
2.5 安环部是 HSE 变更的专业管理部门，主要职责：
2.5.1 负责部门业务范围内重大变更的管理工作； 2.5.2 参与重大变更的技术安全审查小组，对业务范围内重大变更进行 HSE 风险等方面的审查； 2.5.3 参与各项变更管理过程的风险监控管理。
2.6 人力资源部是关键岗位人员变更的归口管理部门，主要职责：
2.6.1 负责制定相关制度，并对关键岗位人员变更进行规范管理； 2.6.2 负责指导生产中心确定本单位关键岗位； 2.6.3 负责对各生产中心关键岗位能力矩阵结果进行确认； 2.6.4 负责对关键岗位人员调整时的上岗资质、履职能力进行评估； 2.6.5 负责岗位变更后归档相关资料。
2.7 生产中心职责 2.7.1 负责变更项目的提出并按一般、重大、紧急进行分类(若无法明确分类变更级别时,应采用较严级别处理)；
2.7.2 负责对一般变更项目所涉及的可行性、HSE 风险、预期效果等内容组织进行内部审核（保留审核记录）
，经中心经理批准后实施； 2.7.3 负责对重大变更项目所涉及的可行性、预期效果分析、HSE 风险评估； 2.7.4 参与归口管理部门组织的技术审查并完成重大变更审批； 2.7.5 负责变更项目的实施； 2.7.6 依据有关设计说明、文件、图纸等编制变更项目的试运行方案及操作规程； 2.7.7 负责对员工进行变更相关的技术培训； 2.7.8 负责变更项目试运行、正常运行的日常管理和维护； 2.7.9 落实变更相关连带信息的更新完善（如：操作规程、维修规程、培训记录、相关图纸及工艺安全信息等）；跟踪变更管理的实施进程和建议的落实情况； 2.7.10 保留一般变更申请审批表、紧急变更审批单及工艺风险审查文件的原件； 2.7.11 负责组织制定适合本区域工艺及设备特点的“同类替换”清单； 2.7.12 负责制定本中心《关键岗位技能矩阵》，列出关键岗位，并对关键岗位人员能力做出明确要求，经归口管理部门审核备案，及时更新完善； 2.7.13 负责对本中心关键岗位培养后备人员，做好关键岗位人员变更前评估、培训、考核、岗位交接等工作。
2.8 重大变更项目技术安全审查小组职责：
2.8.1 审查变更的技术可行性； 2.8.2 识别和分析变更可能带来的风险； 2.8.3 提出防止或消减风险的建议； 2.8.4 提出变更需要的专项研究和分析。
3 工艺、设备变更的申请、审批、实施和验收
3.1 一般变更由各中心提出申请，填写一般变更申请审批表（见附件3）
；经中心主管审核后报中心经理审批。
3.2 一般变更审批完成后由各中心组织实施并进行效果评价（一般变更效果评价表见附件 7）并留存相关资料。各归口管理部门按期对一般变更进行检查。
3.3 重大变更由各中心提出申请，填写重大变更申请表（见附件 4）
、 重大变更审批表（见附件 5）
。
3.4 重大变更申请包括以下内容：
3.4.1 变更目的 3.4.2 变更涉及的相关技术材料 3.4.3 变更内容 3.4.4 变更带来的健康、安全、环境影响（危害分析及风险削减措施）
3.4.5 涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程 3.4.6 对人员培训和沟通的要求 3.4.7 变更的限制条件（时间期限、物料数量等）
3.5 重大变更申请表及审批表填写完成后，由各中心组织成立初审小组，对重大变更可能引起其它连带的影响，如工艺安全信息、管理程序、培训要求等进行逐项确认，并经中心经理审核通过后，提交归口部门进行进一步审查。
3.6 归口管理部门接到重大变申请后，组织成立技术安全审查小组， 对重大变更申请可能产生的产品质量、HSE、操作、维修规程及成本等方面的影响进行全面审查，提出审查意见。然后由各中心完成后续审批程序， 各中心完成审批后由交于归口管理部门存档（归口管理部门保存复印件， 各中心保存原件）
。重大变更由公司主管副总经理或总工程师批准实施。
3.7 重大变更通过审批后，将《重大变更申请表》及《重大变更审批表》复印件交于重大变更实施部门，同时各中心指定变更实施的监督人， 必要时可以成立变更项目监督小组，负责落实变更的实施。实施过程中各中心应根据变更内容及技术安全审查小组提出的建议,与变更的实施部门进行沟通落实。
3.8 重大变更实施过程中应当遵守公司安全工作许可证、特种作业许可等相关管理规定。
3.9 在重大变更完成投入使用前必须将更新的工艺安全信息、操作维修程序、变更要到达的目的、技术与安全审查的结果传达给相关的操作、维护与维修人员，完成培训。
3.10 重大变更效果验证由各中心提出，归口管理部门组织相关人员对变更是否达到预期效果进行评价，确认变更的有效性并签署意见（重大变更效果评价表见附件 8）
。
3.11 在重大变更效果验证后按照审批表确定的完成时间更新相关的工艺安全信息，如变更引起的工艺流程图、管道仪表流程图、设备数据表、操作与维修程序、操作与维修保养记录、新增加的物料安全技术说明书 （MSDS）等。
3.12 重大变更更新的工艺流程图，管道仪表流程图，设备数据表，操作与维修程序，新增加的物料安全技术说明书（MSDS）等，必须在变更各中心、公司档案室进行存档。
3.13 需要进行紧急变更的项目由各中心填写紧急变更申请审批单（见附件 6）
，经中心主管、中心经理审查，归口管理部门、安环部审核，报主管副总经理审批后由各中心组织实施。
3.14 紧急变更的有效期为一个月，到期前必须将工艺及设备恢复原状，若无法恢复原状需在有效期限内申请延期或申请正式变更。
4 关键岗位人员调整管理
4.1 关键岗位包括：
4.1.1 经工艺危害分析或者 HSE 风险识别认定为高风险作业的岗位； 4.1.2 直接指挥协调生产运行的岗位； 4.1.3 对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位； 4.1.4 管理和监督承包商作业的岗位； 4.1.5 签发许可作业的岗位。
4.2 关键岗位人员变更前，生产中心应组织对照《关键岗位岗位技能矩阵》（见附件 9）对上（替）岗人员实施评估，评估结果认为上（替）岗人员具备上岗条件，将评估结果上报人力资源部进行确认。
4.3 生产中心组织对上（替）岗人员进行相应的岗位培训，经中心与人力资源部共同考评合格后，可以上岗。
4.4 变更条件限制，人员变更时有下列情形的，应停止人员变更：
4.4.1 上（替）岗人员不具备国家、地方、行业所规定的职业资格的； 4.4.2 离岗员工没有完成现有的工艺安全工作，或者现有的工艺安全工作没有有序的进行交接的； 4.4.3 换岗人员未经主管领导评估、审批的。
4.5 各生产中心发生关键岗位人员变更时要做好记录，填写关键岗位人员变更记录表（见附件 10）
，并对相关资料进行整理、归档。
4.6 短期人员变更时，替岗人员可从下列人员中选择：
4.6.1 后备人员或曾经在变更岗位工作过的员工； 4.6.2 安排合格员工倒班工作或者加班； 4.6.3 短时期内从其他区域调配合格人员。
附录 A（资料性附录）变更管理流程
附录 B （资料性附录）同类替换范例
同类替换范例 类型
同类替换
非同类替换（变更）
阀门
同类型：闸阀—闸阀，截止阀—截止阀门，等同类材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢，等同等压力等级：300#－300#,900#－900#, 等同尺寸：4"－4", 6"－6", 10"－10", 等
同种添料：箔衬-箔衬，特氟隆-特氟隆，石棉绳-石棉绳
不同类型：闸阀—截止阀/球阀，闸阀—导轨阀，导轨阀—双密封阀，等
不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—5 络钢等不同压力等级：
300# － 150#,300# － 600#, 600#－900#等
不同尺寸：4"－6", 6－8",10"－12"等
不同添料：特氟隆-非特氟隆，绳-衬，衬-绳， 等
管道与
法兰
同材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢，等
同压力等级：
300#－ 300#, 600#－ 600#, 900#－ 900#, 等
同尺寸：4"－4", 6"－6",10"－10", 等
同类法兰密封面：凸面－凸面，对接－对接，等 同厚度等级：Sch.40-Sch.40, Sch.80-Sch.80 等临时管线-只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其恢复原状。
不同材料：碳钢-不锈钢，碳钢-5 络钢，等不 同 压 力 等 级 ：
300#-150#, 300#-600#, 600#-900#, 等
不同尺寸：4"-6", 6"-8", 10"-12", 等
不同法兰密封面：凸面-对接，对接-凸面等 不 同 厚 度 等 级 ：
Sch.40-Sch.80,Sch.80- Sch.120 等
仪表/电气
同量程：0-50—0-50,200-250—200-250,等
同样放大倍数：X10－X10,X50－X50,等同样单位：rpm-rpm,m3 /h-m 3 /h, 等
同样的额定值：对因进料流量、产品规格等变化而需要经常性调整的警报的上下限进行改动。
除紧急应变系统与中央控制室以外的，其它电话号码的改变。
不同量程：0-50－0-100, 250-300－250-500, 等
不同放大倍数：X10－X20,X15－X2, 等不同单位：m3 /h－l/min,GPM－BPD, 等
不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值
其它
更换工艺区标志牌。
非工艺及设备的移位。
将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通。
可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动。
改变中央控制室或紧急响应电话号码。移走工艺区内的标志牌。
工艺及设备或紧急应变设备的移位。
改变工艺说明，过程说明，或工厂标准。
临时维修（如：管卡，盘根、法兰临时泄漏修补，等）
附录 C （资料性附录）一般变更申请、审批表
表 A.1
一般变更申请、审批表
使用单位（签章）
：
年
月
日
编号：JL208-42
申请人
装置/设备
变更原因及内容：
实施变更前需要的审查项目（由申请人负责填写）
内容
是否有关
结论
新化学材料的 MSDS 和相关资料是否可获得
有承包商参与
对仪器/设备进行质量保证检查
对收率的影响
产能/产量
对质量的影响
对成本/节余的考虑
工艺危害分析（当有新的工艺危害时）
需要培训或沟通计划
其它方面的影响（如法规等）
中心审查小组意见：
...