建设公司经营法律风险控制管理规定管理规定
第一章
总则
第一条 为了加强公司（以下指总公司）的监督管理，有效控制企业经营法律风险，保证公司的健康发展，促进公司经营效益的实现，制定本规定。
第二条 公司（包括分公司、办事处）员工根据岗位职责参加建设工程招投标、中标、建设工程施工合同履行、行政处罚和诉讼（包括仲裁、执行）过程中，应当遵守该规定，全面适当的履行职责，本着“职责＋负责”原则，合理有效的避免、减少法律风险及经济损失的发生。
第二章
招投标（包括竞争性谈判、磋商）阶段的管理
第三条 员工对其负责的拟投项目招标文件应全面审查，杜绝盲目投标。对投标报价、资金来源、价格形式、支付方式、工程量、工期、合同、资质业绩要求等要结合项目实际和地域特点重点审查。存在风险的，应当及时向分管领导报告，并提出建议。
项目报价下浮比例以招标控制价为准，具体标准为：市政类项目报价最大下浮 18%；房建类项目报价最大下浮 12%；公路类项目报价最大下浮 18%；水利类（除土整项目以外）项目报价最大下浮 18%；土整项目报价最大下浮 26%。
第四条 严禁低价中标。对明显存在风险且超过合理承受能力的投标项目，原则上应放弃投标。
若经过风险论证足以抵抗，经分管领导同意，在提供足额担保且书面明确责任人的条件下可以投标。
第五条 投标文件应按要求编制，严禁使用虚假业绩、虚假资质（包括不符合招标文件要求的人员资质），杜绝出现废标。
第六条 出现被投诉事件，负责投标的员工应及时了解掌握事实经过并向分管领导报告，分管领导负责处理，处理完毕后要向公司书面报告。
第七条 因低价投标、违反程序投风险标、废标、投诉事件等给公司造成损失的，公司根据责任原因依法追责。
第三章
中标和签订合同阶段的管理
第八条 项目中标，负责投标的员工应及时收集完整的文书文本或电子文档（包括中标通知书、招投标文件、工程量清单、施工图纸、施工负责人承诺书、投标保证金收据施工合同等资料）并全面审查、及时发现风险，形成书面审查意见后汇同上述资料提交公司综合办。分公司、办事处负责投标的项目，由分公司、办事处负责人出具书面审查意见后汇同上述资料提交综合办。
综合办接受资料时应建立台账，办理交接手续，初步审查资料是否齐全，对于资料缺漏的，应限期补齐。
综合办初审无误后提交公司相关部门综合审查，并将形成的审查意见提交总经理。
第九条 资料审查重点为：是否低价中标、固定总价包干、工期长、
工期紧、合同价款高、施工技术复杂、安全风险系数高、合同条款显失公平等内容。
对于存在风险的项目，工程部应与负责投标的员工（包括分公司、办事处负责人）对接，全面了解掌握情况，提出解决方案向工程部分管领导报告。
第十条
对于不存在不可控风险的项目，由总经理提交董事长签署合同；对于存在不可控风险的项目，由公司各部分分管领导召开专题会议讨论解决方案，并可结合具体情况约谈项目负责人。
专题会议无法形成一致决议的，应将汇总意见提交董事长决定。
第十一条 实行低价中标风险保证金制度。若中标价低于本规定第三条二款报价下浮比例后的价格的 95%，应向公司交纳差额部分作为风险保证金，否则，不签订合同。
合同条款显失公平，发包方拒绝修改且项目负责人未能提供签约价 10%的保证金的，不签订合同。
第十二条
严禁买卖标、转包、违法分包。中标项目必须提供无买卖标、转包、违法分包行为的书面承诺书。公司直属项目由项目负责人提供；分公司（办事处）所属项目由分公司（办事处）负责人提供。
书面承诺书同时须中标项目业务员签字确认，否则不签订合同。
第十三条 对于中标后未按规定提交完整资料、故意瞒报漏报、因失职未审查出明显的项目风险的，公司查明原因后依法追责。
第四章
项目施工合同履行过程中的管理
第十四条 按“谁中标、谁管理”的原则，公司直属项目由公司负责管理；分公司（办事处）中标的项目由分公司（办事处）负责管理。公司直属项目负责人、分公司（办事处）应针对项目配备相应的工程技术、施工、安全、财务、材料、资料等人员，将责任具体落实到人头，并向公司书面报告。
项目工作人员与项目实施有关的资料应上报公司，分别由公司直属项目负责人、分公司（办事处）负责人签字确认后按月向工程部提交。未按时提交的，每次处罚 1000 元。
项目工作人员按分工履行职责，严禁以公司或项目名义对外签订合同、出具具有结算性质的结算单、欠条等债务凭证。
第十五条
质量、安全。
公司总工办负责工程质量、安全管理措施的制定，负责指导、布置工程部定期对所有项目的质量、安全巡查，并建立台账，实行月报制。
建立质量、安全预警机制。对于风险隐患较大的项目，应实行动态监测，及时发现隐患并提出书面整改意见。公司直属项目负责人、分公司（办事处）应充分配合，对于问题项目应及时整改，并将整改结果书面向公司报告。拒绝整改的，公司依法追责。
因失职导致发生质量、安全事故的，公司依法追责。
第十六条
工资管理。
严格执行《保障农民工工资支付条例》规定，严禁拖欠农民工工资，严禁出现虚构、恶意讨薪事件。
公司直属项目负责人、分公司（办事处）按《保障农民工工资支付条例》规定要求建立劳动用工及工资支付台账，按支付周期向工程部提交，工程部会同法务部审查无误后按规定提交财务部最终审查，作为支付依据。
出现拖欠农民工工资、漏报、错报、瞒报导致公司损失的，公司依法追责。
因拖欠农民工工资导致公司被相关部门（劳动监察或业主）约谈的，出现一次处罚 2000 元，并承担由此造成的经济损失。
第十七条 合同签订、价款支付。
按项目归属实行“谁签订、谁负责”原则。项目涉及对外签订劳务分包、材料采购、机械设备租赁、运输等合同及合同价款支付的，分别由公司直属项目项目负责人、分公司（办事处）负责人签字确认后报工程部，并对所提供资料的真实性负责。
工程部接收资料应建立台账，然后会同法务部负责审查合同主体资质是否合法、标的物是否符合项目实际需要、履行资料是否真实完整、是否存在质量异议、付款周期是否满足、收款账户是否对应、请款资料签字是否完整。涉及合同签订的，审查无误后按规定签订；涉及价款支付的，审查无误后按规定提交财务部最终审查，作为支付依据。
发现问题应及时提出整改意见，公司直属项目负责人、分公司（办事处）拒不整改的，不予签订合同或不予支付价款。
严禁任何个人以公司名义签订合同、严禁签订虚假合同、严禁填
报虚假支付资料，因此导致公司损失的，依法追责。
第十八条 印章管理。
应严格执行公司印章使用审批制度及《印章管理使用协议》，并建立台账，严禁将项目部章、项目资料章用于合同签订、各种结算欠条、借款、授权委托使用，严禁私刻并使用公司授权使用之外的印章，违反该条规定，公司依法追责。
第十九条 工程签证。
工程项目实施过程中，就合同价款之外的费用增加、补偿、工期顺延、压缩工期以及因各种原因造成的损失赔偿，应按规定达成的补充协议及办理现场签证。
凡涉及经济费用支出的停工、窝工、误工、用工签证、机械台班签证等，应在第一时间收集证据编制索赔资料找相关负责人（包括业主现场代表、现场监理、设计）核实后签证，如果现场代表拒签，应以书面方式通过 EMS 邮寄至合同约定的收件地址通知发包方，必要时可采取公证邮寄的方式送达。
在未有效通知发包人及报公司处理之前，严禁擅自停工、撤场、聚众维权。
未按上述规定处置导致损失的，自行负责；因此导致公司垫资的，依法向其追偿。
第二十条 工程接管。
公司直属项目、分公司（办事处）负责项目因投资人原因进行工程接管的，工作人员应完整收集项目资料并办理阶段性结算，锁定债
务。未按此处理的，公司根据责任原因追责。
第二十一条 竣工结算、内部结算。
项目竣工，应按规定及时编制结算资料递交发包人，并留存副本报工程部备案。
因审计原因导致工程款结算拖延的，应在合理期限内向发包人以书面方式主张权利，并将情况向公司书面报告。应资料缺失导致结算障碍的，公司依法追责。
公司直属项目、分公司（办事处）负责项目在竣工后应及时向公司提供整套竣工结算资料（包括工程款收支账目、支付凭证、业绩资料）申请办理内部暂时性结算，内部暂时性结算作为最终结算的参考依据。
第五章
案件风险控制
第二十二条 行政处罚、行政投诉、诉讼（包括刑事、民事、行政）、仲裁（包括商事、劳动）、执行（包括财产保全、协助执行）统称为案件。
第二十三条 案件统计、上报。
法务部向分管领导报告；公司直属项目负责人、分公司（办事处）向法务部报告。
不论是否发生均应按月统计并上报涉案台账。新发生的案件，应在一个工作日之内口头上报，三个工作日之内收集全部涉案资料书面上报，遇特殊情况在不影响案件及时处理且经上级领导同意情况下，
五个工作日之内收集全部涉案资料书面上报。
法务部延误统计、上报的，按公司规定处理；公司直属项目负责人、分公司（办事处）延误统计、上报的，每延误一日处罚 1000 元，因此造成公司损失的，依法追偿。
第二十四条 案件处理。
法务部按公司规定负责公司案件处理，涉及需要项目资料的，工程部专人予以协助收集。
公司直属项目负责人、分公司（办事处）自行处理的案件，必须依法合理制定应对方案并向公司提交书面申请，按公司规定办理相关法律文书，落实专人及时办理、跟踪、负责，并将处理结果及时书面上报。
案件处理应尽最大努力避免、降低公司商誉及经济损失，严禁消极应对、不应对、推诿等现象发生。
第二十五条 追责。
公司直属项目负责人、分公司（办事处）负责的项目涉案导致公司被处罚、执行（冻结）款项的，由公司向其追偿，还应承担从划款（冻结）之日起按月息 3%计算至清偿之日止的资金利息。
分公司（办事处）一个经营年度内发生三宗（含）案件以上或涉案总金额超过 200 万元的，应在五个工作日内向公司提交《限期解决承诺书》，采取有效措施进行处理。拒不处理的，公司可以要求限期整改，并根据整改情况作出最终的处理意见。
第六章
附则
第二十六条 本规定自 2020 年 3 月 19 日起实施，暂定施行一年，期满根据具体情况修订。