【摘 要】建设工程监理的一项重要内容是风险管理。建设工程参建各方在工程建设过程中均有风险, 工程监理企业也不例外, 在工程监理过程中, 导致监理风险事件产生的因素, 往往是一些不规范的做法及误区。本文从不同的角度对监理过程中易导致监理风险的因素进行了分析, 并提出了一些防范风险对策。
【关键词】风险管理；工程监理；监理风险；风险对策
1 引言
建设工程监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面, 在项目实施阶段已经普遍推行。工程监理单位及监理人员在履行监理职责的同时, 监理自身也面临着众多的风险。近年来发生的一些重大工程事故中, 相关监理直接责任人及监理单位遭到严厉的行政甚至刑事处罚, 更增加了人们对监理所面临风险的关注。因此有必要对监理自身所面临的风险及如何对风险进行有效管理进行系统的研究。
2 监理工作产生风险的原因
2.1 勘察单位
由于勘察单位的质量行为不能满足规范要求, 而使工程出现质量问题, 应由勘察单位承担主要责任。但监理人员在地基验槽、试桩、打桩过程中发现实际情况与勘测报告有重大出入时就有风险,此时必须请勘察单位有关人员一起到场参与确认, 如有异议应以书面形式予以明确。
2.2 设计单位
因为设计单位的失误而造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。根据建筑法的有关条款, 监理单位有责任和义务检查设计文件。这就要求监理工程师具有丰富的施工经验和扎实的工程基础知识, 能发现和应对一些常见的设计问题, 并以书面形式提出寻求解决的方案, 对一些需要大量数据、计算才能核实发现的问题, 虽无需承担监理责任但也要善于识别。
2.3 建设单位
第一种是以政府投资行为为主体的大型公共建设项目的业主,一般行为比较规范。施工单位、监理单位和设计单位都通过招投标选择, 工程目标明确, 质量要求较高, 有政府监督和社会关注。这类工程项目施工企业的素质一般较好, 人为造成质量事故的可能性较小。第二种是开发商, 包括写字楼、商品住宅和营业用房的房地产开发商。他们常会出现资金短缺或资金不能及时到位、工期目标不能保证, 质量目标一般的情况。第三种是集体企业。尽管改革开放、转换机制、股份改制已经历了十多年, 但在这些企业中还有着计划经济的烙印。这部分业主工作严谨, 一般要求工期目标合理、质量目标高。以上三类业主对社会效益考虑的成分较多, 一般来说, 工程建设施工许可证、报建、审批等必要手续能相应完备, 建设行为相对比较规范。第四种是个体私营业主。随着个体私营企业的大力发展, 这类业主的工程也越来越多。相对而言, 他们的行为最不规范, 往往不按建设程序办理合法手续, 资金不到位就盲目开工。他们的要求往往是造价极低、进度极紧、质量由监理把关、而且资金不到位。这类工程最易出现监理目标无法实现, 甚至产生质量和安全问题。由于该类业主常采用最低价中标, 且在工程招投标前大多要求承包商作出降价的书面承诺, 实际承包价格已低于或接近成本价格, 而承包商又为了追求利润, 往往会采购假冒伪劣低价的建筑材料, 如果控制不严, 随时有可能将不合格材料用于工程。他们尽可能地减少技术、经济方面的投入, 大量使用未经培训的廉价农民工, 客观上降低了施工质量标准, 这就给工程实体质量带来巨大的风险。当然这类风险的主因也在于业主。
2.4 施工单位
风险是与出现损失有关的不确定性。建设施工单位的主要产品为建筑工程, 其存在的风险除一般企业所具有的管理风险、经营风险外,很大程度上与建筑工程风险有关。建筑工程具有建设周期长, 所涉及风险因素多的特点, 决定了施工单位的风险具有客观性、不确定性、风险大的特点。施工单位的主要风险有管理风险、经营风险、合同风险、财务风险、建造风险。在新的竣工验收备案制度下, 施工单位作为验收组的成员之一,他们往往会不实事求是, 隐瞒事实, 不按施工质量验收标准对自己的工程进行验收, 常常会将不合格工程报为“合格”工程交由监理评估。还有一些类似于游击队式的非法分包、非法转包的小型建筑企业、个体包工头, 他们可能利用其方方面面的关系, 干扰工程验收的正常开展。
3 监理风险防范措施
3.1 正确签订合同
在合同签订前首先要调查业主的资信, 签订合同时要注意保护自己的利益。
3.2 处理好与业主的关系, 防范业主引起风险
(1)从业主利益出发, 尊重业主;
(2)热情服务, 使业主信任;
(3)坚持原则;
(4)作好合同管理工作。
3.3 加强内部管理, 提高整体素质和水平, 防范责任风险
(1)严格遵守国家规定, 减少市场不规范行为的影响, 并采取切实可行的措施, 这是防范风险的基本保证;
(2)加强职工的职业道德教育和技术教育, 防范员工的不规范行为带来的风险;
(3)强化质量意识和质量管理;
(4)建立质量保证体系, 积极稳妥地推行IS09000 系列标准, 建立健全各种岗位责任制和规章制度, 严格控制工序质量, 这是提高服务质量的根本保证;
(5)建立激励机制和奖惩制度, 提高施工人员的积极性和责任心;
(6)推行工程担保和工程保险制度;
(7)加强索赔;
(8)经常进行项目评价。
3.4 针对工程承包商采取适当的风险防范措施
监理工程师与施工承包商是监理与被监理的关系。在绝大多数情况下, 承包商会主动配合监理工程师。但是, 少数人为利益所驱使, 常常会让人违反常规, 做出超出原则许可的事情。一般情况下,只要监理工程师对承包商给予一定的宽容, 一定的理解, 给予他改正错误的机会, 不要动不动就罚款, 承包商不会走到与监理工程师对立的位置上, 双方是可以通过协商解决存在的分歧求得一致的。
3.5 施工过程中监理责任的风险规避
(1)审查施工组织设计或施工方案;
(2)检查安全标志;
(3)核查施工单位的安全管理与保证体系;
(4)督查施工现场消防安全责任;
(5)查验进入施工现场的施工机具及安全防护用具的合格性;
(6)督促施工单位开展文明施工活动;
(7)强化施工过程中的安全检查与巡视。
4 总结
综上所述, 造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的, 有些风险来自社会环境、来自工作环境、来自监理工程师本身。因此, 有必要从理论上进行分析研究, 合理的评估风险。按照其不同的责任属性进行归类, 做好充分的防范措施, 在处理上应该区别对待。作为监理工程师, 必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识, 在监理服务中, 认真负责, 积极进取, 谨慎工作。采取相应的有效措施, 适度地减少风险, 弥补风险造成的损失。