诺齐克最弱意义国家理论及其逻辑悖论
摘要：诺齐克最弱意义国家理论是对二战以后盛行的新自由主义的有力回应。国家基于自然状态产生之正义性；以自由主义为依归的权利至上观；基于资格理论的分配正义观；善与价值的结合体——新乌托邦是最弱意义国家理论的主要内容。诺齐克最弱意义国家理论并非是一体化和同质化的理论体系，它在逻辑上是一个矛盾统一体：它既有功利主义倾向，又有反功利主义观点；既包含有极端自由主义取向，又有平等主义观点；既有现实主义色彩，又有乌托邦主义气质。理解和把握最弱意义国家理论对中国建设服务型政府具有重要的参考价值。
关键词：诺齐克；最弱意义国家；逻辑悖论；服务型政府
中图分类号：［B035］ 文献标志码：A 文章编号：10085831（2012）06012905
二战以后，为了应对经济危机，西方国家普遍抛弃了自由放任的经济政策，而把国家干预主义奉为圭臬，强调政府不应扮演消极的角色，应对财富进行再分配，对放任的市场经济进行调节。的确，在20世纪50-60年代，干预主义使得西方国家的经济得到了恢复与发展。然而，到了20世纪70年代，这种相对繁荣的经济局面被打破，物价上涨以及生产停滞的状况使得西方资本主义普遍陷入经济危机。此外，凯恩斯主义盛行的后果导致行政机构过于膨胀，从而使政府的合法性权威普遍受到质疑，并促使人们对国家权力与个人权利之间的关系进行重新审视。诺齐克的新保守主义就是对这一社会现实的有力回应。诺齐克认为要反对国家干预主义，崇尚自由至上，并提出对国家的功能进行最大化的限制。这些观点无不体现于《无政府、国家与乌托邦》一书中所强调的“最弱意义国家”理论。
一、诺齐克最弱意义国家理论的基本观点
诺齐克最弱意义国家理论的实质是强调“个人权利至上”，维护私有制的主导地位、限制政府权力过度膨胀为核心的极端自由主义理论，其主要观点有以下几个方面。
（一）国家基于自然状态产生之正义性
自然状态的存在为国家组织的产生确立了较为有效的权利基础，诺齐克认
为最弱意义国家是从自然状态中通过“看不见的手”自然而然产生的。其产生的过程经历了从一般保护性社团的产生、支配性保护社团的形成、超弱意义国家的出现到最弱意义国家的诞生四个阶段。诺齐克所强调的权利是指自然状态中的个人权利，它以利益最大化或损害最小化为目标，在市场交换中形成道德边际约束这只“看不见的手”。“道德边际约束”作为诺齐克最弱意义国家观之核心，是个人权利目标的最大化与损害最小化的分界线。诺齐克认为：“对个人行为进行边际约束突出了康德式的基本原则，即：个人是目的而非仅仅被当作手段；个人如果
不是出于自身的意愿，便不能被强制牺牲以达成别的目的。”31这样，人与人之间就会形成一个界线，它是人与人相互交往而能够形成市场的最低要求，当然，也只能是这一最低要求——基本要求——“道德边际约束”。它既是一个自由原则，同时又是一个平等的、正义的原则31。
（二）以自由主义为依归的个人权利至上观
个人权利的维护是自由主义的传统，权利是近代政治哲学的核心范畴之一，洛克、霍布斯、卢梭、孟德斯鸠、康德、密尔等自由主义的代表人物，都把个人权利作为其理论的基点。诺齐克也不例外，他在《无政府、国家与乌托邦》中写道：“个人拥有其自身的权利，任何其他人、团体以至于国家都不能够包揽个人所有的事项，否则，个人的权利则必然会受到侵害。”preface，ix由此不难看出，诺齐克的最弱意义国家理论的核心问题在于个人权利的神圣不可侵犯性。在诺齐克看来，国家在什么意义上以及多大范围内存在，均应把权利置于首要的地位。诺齐克与其他自由主义理论家不同之处在于他不仅使权利成为自由主义的核心概念，赋予其至高无上的意义，而且把自由主义建立在权利理论的基础之上。因此，诺齐克提倡的最弱意义的国家，即“守夜人”角色的国家，即功能仅限于保护其公民不受暴力、偷窃、欺骗的侵害，并强制履行契约等。
（三）基于资格理论的分配正义观
诺齐克强调从市场经济的背景出发，相信通过市场机制不仅能维持生产效率，而且也能维护分配的公平，进而提出了以资格理论为中心的新的分配正义理论。诺齐克资格理论的核心命题是“持有正义”，这主要表现为三个方面的原则：一是获取正义原则，主要说明无主物如何变成有主的，什么样的过程使无主物变成有主的，在这种过程中什么东西能被持有，通过一种特殊的过程能被持有的范围是什么等等；二是转让正义原则，即通过什么过程一个人可以将其持有转让给另一个人，一个人可以怎样从持有它的另一个人那里获取一个持有物等；三是矫正正义原则，即对社会中存在的持有不正义现象进行矫正。这样，诺奇克就提出了关于“持有正义”的一般纲领，即如果一个人的持有是正义的，必须要遵循获取正义、转让正义以及对不正义进行矫正三大原则；而一旦社会中每个人的持有是正义的，整个社会持有的总体（分配）就符合正义的标准。
（四）善与价值的结合体——新乌托邦
为了克服传统乌托邦理论的矛盾性与不合理性等缺陷，诺奇克提出了新乌托邦理论。在他看来，传统乌托邦作为人们的一种理想是唯一的，而新传统乌托邦的理想则具有多元化的特征。诺齐克认为，由于人与人之间存在着理想、价值方面的差异，从而实现价值、理想与善的乌托邦相应也会具有多元性。世上绝对不会存在所有人都认可的最好的世界，而只存在就某些个体或群体而言最好的世界，只要人们不满意现实所处的世界，他们有权利离开这个世界并寻找自己理想的世界，直到形成一个人们认为最好的稳定的“联合体”为止。诺奇克将最弱意义国家视为一种新乌托邦，它将各种各样理想置于特定的框架之中，共同体包容所有的善和价值。因此，“诺奇克的最弱意义国家与其被看作是一种乌托邦，不如被看作是一种‘元乌托邦’” 。
二、最弱意义国家理论的逻辑悖论
诺齐克最弱意义国家理论并非是一体化和同质化的理论体系，它在逻辑上是一个矛盾统一体：它既有功利主义倾向，又有反功利主义观点；既包含有极端自由主义取向，又有平等主义观点；既有现实主义色彩，又有乌托邦主义气质。