V:1.0 精选工程方案
乐溪水电站安全生产标准化自评报告
2020- -6 6- -8 8
农村水电站安全生产标准化自评报告
自评等级：
三级
威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司
2016 年 4 月 10 日
目
录
一、单位概况 ....................................................... 错误! ! 未定义书签。
二、安全生产管理状况 ....................................... 错误! ! 未定义书签。
三、基本条件的符合情况 ................................... 错误! ! 未定义书签。
四、自主评定工作开展情况 ............................... 错误! ! 未定义书签。
五、自主评定结果。
........................................... 错误! ! 未定义书签。
六、附件 ............................................................... 错误! ! 未定义书签。
附件一
自查评打分表 ......................................... 错误! 未定义书签。
附件二 问题及整改计划和整改措施、整改完成情况 错误! 未定义书签。
附件三
营业执照 ................................................. 错误! 未定义书签。
附件四：项目批复文件 ........................................ 错误! 未定义书签。
附件五：电力业务许可证 .................................... 错误! 未定义书签。
乐溪水电站安全生产标准化自评报告
一、单位概况 1、单位性质 威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司是从事水电开发建设的民营企业单位。2010 年，威宁自治县人民政府以威水复[2010]81 号文件授权威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司对乐溪水电站进行开发建设；威宁自治县水务局对开发乐溪水电的水能资源使用权进行挂牌出让期间，威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司参加了竞买活动，获得了乐溪水电的水能资源使用权。公司成立于 2010 年 10 月 29 日，注册资本金为 150 万元，公司经营范围为：水电开发和经营。
威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司下设办公室、生产技术部、计划经营部、财务部、安全监察部等部门，现有在册员工 13 余名，其中，大专以上毕业 1 人，中专毕业 2 人，各类专业技术人员 10 余人。
2、电站地理位置 乐溪水电站位于威宁县黑石镇，总装机为 3×630kw，其主要功能是发电、
兼顾零星灌溉。电站距威宁县城 40km，距么站政府所在地 12km，交通方便。乐溪水电站由威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司开发建设，属小水电代燃料项目，公司享有电站的使用权、管理权和经营权。
3. 单位证件情况 表
单位证件情况表 证件名称 证件编号 有效时间 发证单位 营业执照 9799Y 长期 威宁自治县市场监督管理局 组织机构代码证 9799Y 长期 威宁自治县市场监督管理局 电力业务许可证
国家能源局贵州监管办公室 主要负责人安全资格证书 张 伟 43
贵州省电监办 安全管理人员安全资格证书 曹本佑 安全资证F0006字第 0109 号
重庆安全生产管理局
4. 建站和投产时间、装机规模
乐溪水电站工程于 2014 年 6 月开工，于 2015 年 12 月底完工。电站总装机为3×630kw。三台机组并网时间均为 2015 年 12月，达到满发条件时间为 2016 年6 月。
5. 主要设备简况、与电网并网情况
水轮发电机组 乐溪水电站水轮发电机组 3 台套，由四川省金堂水轮机厂生产。
发电机主要参数：
额定容量 630kw/
额定电压 400V 额定电流
额定频率 50HZ 绝 缘 等 级（ 定 子 / 转子）
F/F 额 定 功 率因数 (滞后）
空载励磁电压
空载励磁电流
额 定 励 磁电压 164V 额定励磁电流 397A 接线方式 星形 相数 3 效率 96% 额定转速 1000r/min 飞 逸 转 速nmax 2000r/min 飞轮力矩GD2 130t.㎡ 短路比 ≥ 冷却方式 循环空气冷却 结构及安装型式 悬垂式 旋 转 方 向（俯视）
俯视逆时针U、V、W 出线方式 绕组两端引出 联接方式 刚性联接 气隙 11mm 定 子 铁 芯内径 Φ3220mm 励磁方式 静止 定子装配重量 17t 转 子 重 量（带轴）
30t
主变设备 乐溪水电站主变 2 台，由重庆变压器厂生产，油浸无励磁调压电力变压器，型号为：S11-1600/
S11-800/。
主变主要技术参数：
额定容量 800KVA 额定电压 10/
额定电流 1155 A 额定频率 50HZ 相数 3相 分接范围 ±2×% 联结组别 Dyn11 短路阻抗 % 负载损耗
空载损耗
空载电流 % 冷却方式 AN/AF 绝缘水平 50μs
绝缘耐热等级 A 油种 25#矿物油
控制屏
乐溪水电站控制屏由重庆市乾与坤设备有限公司生产，型号：BKF-3T-W630/。
并网情况 电站建有一座 10kV 升压站，经变压器升压至 10kV 后经约的线路接入网络。
二、安全生产管理状况 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，不断提升安全管理水平，建立自我约束、自我完善、持续改进的企业安全生产长效机制，公司制定了安全生产管理制度，并成立了由张明亮同志为组长的安全生产管理小组，对电站各部门、班组、岗位的职责、权限、考核内容进行了明确划分，安全生产主体责任人明确。制定了年度安全生产管理经费预算，及时对相关安全工具、设备设施更新改造，作到安全生产保障到位，设备设施正常安全运行，依规对有关项目进行安全检测、安全评价、定期试验，检测试验合格方可使用。每月组织一次大的安全检查，检查时一并对安全生产目标完成情况进行分析和总结，对发现的问题及时上报处理，依规严格执行“两票三制”与调度命令，完善了事故处理应急预案做到“五落实”，完善了故障缺陷维修处理工作，改进了保证安全运行的组织措施和技术措施。积极强化员工对安全生产重要性认知，公司工作实行安全一票否决。定期组织员工针对当前生产状况，学习有关安全规程和安全技术，介绍安全生产情况及事故情况，交流经验，开展丰富多彩的有关安全文化活动，将安全生产管理真正贯彻进了日常生产生活之中，使员工形成了“安全无小事，平安靠大家，不违章作业，严格遵守安全规章”的安全价值观及自我约束机制。
由于对安全工作重视，安全生产管理落实执行到位，电站发电运行以来从
未发生工伤事故，死亡率和重伤率均为零。
三、基本条件的符合情况
基本条件的符合情况见表。
表
单位基本条件符合性自查表 序号 评审项目 支撑材料?的完备性 结论?（√/×）
1 单位营业执照或事业单位法人证书合法有效 合法有效 √ 2 按照《农村水电站技术管理规程》（SL529-2011）实施技术管理 符合要求 √ 3 评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件 符合要求，未发生事故，无造成重大不良影响的安全生产事件。
√ 4 投产以来无违反安全生产法律法规行为 符合要求 √ 5 大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大隐患 符合要求 √ 6 泄洪闸门正常启闭，无重大安全隐患 符合要求 √ 7 “两票”执行率达到 100% 符合要求 √ 8 无谎报、瞒报事故的现象 符合要求 √
四、自主评定工作开展情况 根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件，为进一步落实农村水电站安全生产主体责任，规范农村水电站安全生产标准化建设达标评级工作，提高电站安全生产管理水平。加强电站安全生产标准化日常
化管理工作，通过安全生产标准化把存在于我站，影响我站安全生产方面的安全隐患和设备缺陷及潜伏性的危险因素查评出来，针对实际情况提出切实可行的防范措施，以达到防止事故发生的目的。为此，我司成立了安全生产标准化自评小组：
组长：唐小平 成员：胡家权、胡家富、方彪、孔令学 我站安全生产标准化自评小组根据下发的《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件内容，本着实事求是的态度，按照安全生产标准化重在整改的精神，于 2016 年 3 月 2 日-18 日对生产安全管理等方面进行了全面的查评。并在查评过程中对员工进行了安全生产标准化的教育和宣传，提高了员工的安全意识，为电站安全生产打下了坚实的基础。针对查评的有关问题，电站也有针对性地提出了防范措施并列入了整改计划，以提高设备的安全可靠性。
在查评工作中，对于存在问题我们应将“重在整改”落到实处。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实保障安全生产的顺利进行，实现我厂的安全生产目标。
五、自主评定结果。
根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》及《农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）》开展安全生产标准化自主评定。各单元得分及总体得分情况如下：
安全生产标准化自评得分明细表 序号 评审项目名称 标准分 实得分 得分率% 1 安全生产目标 25 25 100%
序号 评审项目名称 标准分 实得分 得分率% 2 组织机构和职责 25 25 100% 3 安全生产投入 50 50 100% 4 法律法规和安全管理制度 100 95 95% 5 教育培训 80 65 % 6 生产设施设备 360 344 % 7 作业安全 100 92 92% 8 隐患排查和治理 100 75 75% 9 重大危险源监控 30 30 100% 10 职业健康 30 15 50% 11 应急救援 40 30 75% 12 事故报告及调查处理 40 40 100% 13 绩效评定和持续改进 20 10 50% 合计 1000 896 %
自主评定结果：企业具备且满足安全生产标准化达标评级的基本条件；安全生产标准化评审总标准分 1000 分，实得分 896 分，得分率%。根据农村水电站安全生产标准化达标评级相关要求，乐溪水电站安全生产标准化等级满足三级。
威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司
2016 年 4 月 3 日
六、附件 附件一
自查评打分表
1、安全生产目标（25分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
目标制定 （10 分）
安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。
5 查相关文本。
①无该项制度，不得分； ②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣 1 分。
安全生产目标管理制度健全，内容完整。
5 年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。
5 查相关文本。
①无年度安全生产目标，不得分； ②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣 2 分。
电站制定了年度安全生产目标，目标齐全，符合要求。
5
目标落实 （5 分）
组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。
5 查安全责任书。
①无安全责任书，不得分； ②未明确安全责任人，扣 3 分。
建立了安全责任管理制度，并签订了签订年度安全责任书，责任人明确。
5
目标监督与考核 （10 分）
定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。
10 查相关文本、记录。
①无安全生产目标监督记录的，不得分； ②未完成年度安全评估考核，不得分； ③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣 2 分。
定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。
10 小计 25 得分小计
25
2、组织机构和职责（25分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
机构和人员配置 （5 分）
应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。
5 查相关文本。
①未成立安全生产管理机构，不得分； ②负责人不全，每少 1 个责任人扣 2分； ③安全员配置不全，扣 2分。
成立了安全生产管理小组，负责人及安全员配置齐全。
5
安全职责 （20 分）
应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。
5 查相关文本。
①未明确相关职责，不得分； ②部门或岗位职责缺项的，每项扣 1分。
相关职责明确，岗位职责完整。
5 应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。
5 查相关记录。
①未进行检查或无记录，不得分； ②检查不全面，每缺一级扣 1分。
对各级检查全面，并形成记录。
5 安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。
10 查相关文本和记录。
①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分； ②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣 1分； ③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣 1分。
每月初召开安全会议，会议记录完整，无未完成项目。
10 小计 25 得分小计
25
3、安全生产投入（50分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
费用管理（20 分）
应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。
20 查相关文本。
①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分； ②安全生产资金投入，明显不足的扣 10 分。
制定了安全生产管理专项预算，资金投入满足。
20
费用使用 （30 分）
应建立安全生产费用台账。
安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。
30 查相关文本、记录。
①未建立安全生产费用台账，扣 10分； ②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项扣 5分。
建立安全生产费用台账，不存在应投入而未投入。
30 小计 50 得分小计
50
4、法律法规与安全管理制度（100分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
法 律 法规、标准规范 （10 分）
应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见《农村水电站技术管理规程》所列文本。
10 查相关文本、记录。
① 每缺少一项扣 1分。
识别和获取的法律法规、标准规范，满足《农村水电站技术管理规程》所列文本要求。
10
规章制度 （30 分）
应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除《农村水电站技术管理规程》所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。
20 查相关文件。
① 每缺一项，扣 2分。
建立安全生产规章制度汇编，制度齐全。
20 应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。
10 查文件发放和培训学习记录。
①未发放或未公示，不得分； ②每少发放1项制度或少发1个部门的，扣 1分； ③无培训学习记录的，每项扣 1分。
建立了公司安全生产规章制度（汇编）并发放到电站，各相关岗位均有上墙的管理制度。有培训学习记录。
10
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
安全生产规程 （30 分）
应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。
20 查相关规程文本。
①规程不齐全，每缺一个扣 2分； ②规程不适用或有错误，每个扣 2分。
公司编制的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程适用。
20 安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
10 查规程发放记录并现场抽查。
①未发放，不得分； ②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣 1分； ③无培训记录等资料，每项扣 1分； ④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣 1分。
公司编制的相关安全生产规程已发放到各班组、岗位，培训记录完整。现场抽查 2 名运行人员，熟悉运行规程。
10
评估修订 （10 分）
应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。
5 查相关记录。
①未开展自查评估，不得分； ② 自查评估内容不完整，每项扣2 分。
未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估，不得分。
0 应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。
5 查相关文本、记录。
①应修订而未组织修订，每项扣 1分； ②修订未标识、审批，每项扣 1分； ③ 修订后发放无记录，每项扣 1分。
结合生产运行实际修订规章制度。修编后审批发放符合要求。
5
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
文件和 档案管理（20 分）
文件和 档案管理（20 分）
严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。
5 查相关文本、记录。
①无该项制度，不得分； ②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣 1分。
公司制定了文件和档案管理制度，并按制度执行。
5 建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。
安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。
15 查相关文本、记录。
①未建立安全生产记录档案，不得分； ②缺少相关记录的每项扣 2分； ④ 记录不符合要求，每项扣 1 分。
建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案符合要求。
15 小计 100 得分小计
95
5、教育培训（80分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
教育培训管理 （10 分）
安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。
5 查相关文本。
①无培训计划的，不得分； ②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分； ③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣 1分。
公司建立了安全教育培训制度，要求明确、全面。公司制定有 2015 年培训工作计划。
5 应定期组织安全教育或培训，并形成记录。
5 查教育培训记录。
①无教育培训记录的，不得分； ②未按计划进行培训的，每次扣1分。
按培训工作计划安排，公司定期组织安全教育或培训，并形成记录。
5
人员教育培训 （60 分）
安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。
10 查培训、监督检查记录。
①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现 1 人扣 1 分。
电站安全生产管理人员2人未经培训考核合格，扣4分。
6 新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。
10 查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
新员工上岗前接受了三级安全教育培训，并考核合格，有培训、考核记录。
10 应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。
5 查培训记录。
①无培训记录的，不得分。
水电站无相关培训记录，不得分。
0 作业人员转岗、离岗 3 个月以上重新上岗 5 查培训考核记录。
查评期间，无作业人员转 5
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
人员教育培训 （60 分）
前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。
①无培训、考核记录，不得分。
岗、离岗情况。
每年对在岗的作业人员进行不少于 1次的安全生产教育培训和考核。
20 查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分； ② 考核记录与实际不符的，每人次扣 1分。
公司每年对作业人员培训和考核，记录与实际符合。
20 特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗 6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。
10 查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
特种作业人员按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书（如行车操作人员），无特种作业人员离岗6 个月以上重新上岗情况。
10
其他人员教育培训 （5 分）
应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。
5 查相关记录。
①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分； ②未提供相应劳保用品，不得分； ③ 无专人带领，不得分。
电站未能对相关方作业人员和外来其他人员进行相关安全教育和告知。不得分。
0
安全文化建设 （5 分）
采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。
5 查相关文本。
① 未开展安全文化活动，不得分。
开展了宣传栏、宣传标语安全文化活动。
5 小计 80 得分小计
66
6、生产设备设施（360分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
水工建筑物 （130 分）
挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。
50 查相关文本、记录并现场检查。
①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标； ②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分； ③大坝未按规定进行注册的，不得分； ④无相关记录的，扣 5 分； ⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣 5 分，未采取有效措施，不得分； ⑥安全监测有缺项的，缺一项扣 1 分； ⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣 1 分； ⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣 5分； ⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣 5分。
⑩坝顶被作为他用的，扣 5 分； ⑾排水（气）系统有缺陷的，扣 5 分。
50 引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、调压室、引水渠道等应定期进行维护和观测。
5 查相关记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分； ②记录不详实的，每处扣 2 分。
同上，该项属于无关项。
5 隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。
10 现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
隧洞围岩稳定，无相关缺陷。
10
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
水工建筑物 （130 分）
压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。
15 现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
压力管道运行正常，无相关缺陷。
15 调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。
10 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 2 分。
无缺陷。
10 引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。
15 现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 2 分。
该项属于无关项。
15 启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。
5 查相关记录。
①无相关记录的，不得分； ②记录不详实的，每处扣 2 分。
启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等定期进行巡查维护并形成记录。
5 厂房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂缝、漏水并有完好的监测手段。
10 现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 2 分。
厂房排水设施运转正常无缺陷。
10
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
水工建筑物 （130 分）
升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别达到米和米，隔档间距不得超过米，金属围栏要可靠接地。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。
10 现场检查。
① 有相关缺陷的，每项扣 2 分。
升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏符合要求。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。
10
金属结构：拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。
25 查相关文本、记录并现场检查。
①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，项不得分（即扣 60 分）； ②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分； ③无相关记录的，不得分； ④记录不详实的，每处扣 2 分。
金属结构按规定进行维护、检测。每年汛前对泄洪闸门进行了检修和启闭试验。现场检查泄洪闸门启闭动作正常。
25
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
金属结构 （60 分）
金属结构 （60 分）
进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。
10 现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 2 分。
进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。
10 管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。
5 现场检查。
有相关缺陷的，每项扣 1 分。
管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。
5 启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。
10 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查阅缺陷记录及现场检查，无相关缺陷。
10 钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。
10 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分； ②无应力测试报告的，扣 2 分。
现场检查无相关缺陷。
10
水力机械：水轮机、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统等应定期进行维护、试验。
5 查相关文本、记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分； ②记录不详实的，每处扣 2 分。
水力机械定期进行了维护、试验，有相关记录且详实。
5 水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现15 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查阅缺陷记录、监测记录及现场检查，水轮机设备外观完好，无相关缺陷。
15
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
水力机械 （60 分）
象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象；机组停机制动安全可靠。
调速器各参数符合设计要求，调节性能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。
15 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分； ②机组未进行甩负荷试验的，扣 5 分。
查阅相关试验记录及现场检查，调速器调节性能良好，无相关缺陷，甩负荷试验正常。
15 主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。
15 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查阅缺陷记录及现场检查，主阀关闭严密，旁通阀门及主阀油压装置工作正常，保护涂料完整，无锈蚀现象。
15 油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。
10 查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
现场检查，油气水系统、各阀门、压力泵及控制回路无相关缺陷。
10
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
电气设备 （70 分）
电气设备：发电机、变压器、输配电系统、自控装置、继电保护系统、防雷和接地、事故照明等应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
5 查相关文本、记录。
①无相关记录的，不得分； ②记录不详实的，每处扣 2 分。
有电气设备按周期进行维护、检修和试验相关记录，记录详实。
5 发电机定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。
15 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查阅运行记录及现场检查，发电机定、转子无相关缺陷。
15 励磁装置工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的重要元件器件按检修规程规定作定期检查、试验合格。
10 查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查阅定期检验和试验记录及现场检查，励磁装置工作正常，无相关缺陷。
10
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
电气设备 （70 分）
变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。
10 查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查阅试验记录及现场检查，变压器各部件无相关缺陷。线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程的要求。
10 开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求；电气试验符合规程规定；高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线及构架技术规格能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。
10 查相关文本并现场检查。
① 有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查看缺陷记录及现场检查，开关及刀闸、断路器、隔离开关、高压熔断器、电缆、母线及构架无相关缺陷。
10
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
电气设备 （70 分）
自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图；控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合规程及设计要求；自控装置继电保护系统定期进行试验。
10 查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣 5 分。
定期试验记录及现场检查，自控装置继电保护系统无相关缺陷，自控装置继电保护系统定期进行试验符合要求。
10 防雷避雷设施的配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避雷装置及接地装置开展定期试验。
5 查相关文本、记录并现场检查。
① 有相关缺陷的，每项扣 5 分。
查看试验记录及现场检查，防雷避雷设施无相关缺陷，防雷避雷装置及接地装置开展了定期试验符合要求。
5 通信系统应无影响电力设备运行操作或电力调度的缺陷；直流系统蓄电池电压、对地绝缘、放电容量应满足要求。
5 查相关文本并现场检查。
① 有相关缺陷的，每项扣 2 分。
查看试验记录及现场检查，无相关缺陷。
5
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
电气设备 （70 分）
设备设施运行管理 （25 分）
应根据运行规程做好设备的运行工况、变位、信号等的记录工作。
5 查相关记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分； ②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣 2分。
现场检查运行记录，记录真实、满足安全运行需求。
5 当设备发生故障时，应记录缺陷情况、发生的原因、故障的状态并及时通知维修。将维修处理的结果与缺陷通知单组成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说明原因。
5 查相关记录并现场检查。
①未及时通知维修的，不得分； ②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣 2分； ③未定期开展设备评级的，扣 2 分。
抽查电站《设备缺陷及处理记录》能及时通知并及时处理。但未定期开展设备评级，扣 2分。
3 易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。备品的采购和使用应形成记录。
5 查相关文本、记录并现场检查。
①无备品备件的，不得分。
查阅备品台账及在电站库房现场检查，有相应库存备品。有采购记录，但没有使用记录，不得分。
0 设备名称、编号、责任人、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志齐5 现场检查。
①无名称、编号的，不得分； ②名称编号混乱，或有缺项的，无设现场检查，设备有名称及编号等标识。但无责任人标识，无防小动物设施，1
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
设备设施运行管理 （25 分）
全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。
备责任人的，扣 2分； ③设备内外卫生状况差、无防小动物设施的扣 2分。
扣 4分。
各类起重设备、压力容器、暖通与消防设备：定期由国家相关部门进行安全检测合格，并能正常安全运行。
5 查相关文本、记录及现场检查。
①不能正常工作，或有安全隐患的不得分； ②无检测记录的，每项扣 2 分。
起重设备、压力容器、暖通与消防设备无定期检测记录。
0
检修管理 （10 分）
落实检修规程、试验规程；根据运行情况及安排，编制检修计划、检修质量控制目标，检修后设备经验收合格后投运；检修、试验的过程和结果应形成记录；严格执行工作票制度、工作监护制度等保证安全的组织措施和技术措施。
10 查相关文本、记录。
①无大修计划的，不得分； ②未严格执行检修管理制度的，检修、试验记录不完整的，每项扣 2 分。
建立有检修管理制度并严格执行。检修、试验记录完整。
10
设备报废管理 （5 分）
设备报废应严格执行相关程序；设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；已报废的设备及时拆除，退出现场。
5 查设备台账、相关记录并现场检查。
①设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值的设备仍在现场使用，每台次扣 2分； ②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣 2分。
查阅设备台账、设备缺陷记录及现场检查，不存在相关情况。
5 小计 360 小计得分
344
7、作业安全（100分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
安全设施管理 （50 分）
楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖。电气设备金属外壳接地装置齐全、完好。露铜部分应装置护网或护盖。
30 现场检查。
①安全设施不符合安全要求，每项扣 3分； ②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣 3分。
安全设施符合要求，紧急逃生路线标识清晰，通道通畅。
30 有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。
20 查相关文本、记录并现场检查。
①安全设施不符合安全要求，每项扣 2分； ②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣 2分。
有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。
20
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
作业行为管理 （50 分）
严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。
30 查相关记录。
①“两票”执行率未达到 100%的，不得评为达标； ②操作票、工作票不合格，每张扣 5分； ③无交接班记录的，扣 5分； ④无巡回检查记录的，扣 5分； ⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣 5分； ⑤ 记录不完整、不详实，每次扣 2 分。
公司制定有“两票”管理等相关管理制度。现场检查 2015年 1至 3月“两票”执行率达 100%，抽查 5份操作票和工作票，均为合格票。有交接班及设备定期轮换和试验记录并完整。有巡回检查记录。
30
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分 严格执行调度命令，落实调度指令；严格执行运行规程和相关特种作业规程。
10 查相关记录。
①违反调度命令，不得分； ②违反运行规程，不得分； ③违反特种作业规程，不得分。
查阅相关运行记录，无违反调度命令、运行规程和特种作业规程现象。
10 电气检修及运行人员按国家电工作业人员安全技术考核条例要求持证上岗；特种作业人员持特种作业证上岗。
10 查证书和相关记录。
上岗证不全，每缺一扣 4分。
2人未持证上岗。扣 8 分 2 小计 100 得分小计
92
8、隐患排查和治理（100分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
隐患排查治理 （70 分）
结合安全检查，定期组织排查事故隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并形成记录。
30 查相关记录。
①未开展检查的，不得分； ②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣 10分； ③缺少检查记录的，每次扣 5分。
查阅相关检查记录。公司及电站结合安全检查，定期组织了事故隐患排查且有记录。但未建立事故隐患报告和举报奖励制度，扣 10分。
20 一般事故隐患应立即组织整改排除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患治理方案，做到整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案“五落实”。
40 查相关记录。
①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣 5分； ②重大事故隐患无治理方案，每项扣 5分； ③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣 5 分。
查阅事故隐患登记及处理记录，对一般事故隐患，立即组织整改排除，无重大事故隐患记录。
40
预测预警 （30 分）
在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施。
15 查相关文本、记录。
①未及时发出预警信息，每项次扣 2分； ②未对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应预防措施，每项次扣 2分。
公司制定有防汛管理制度，但评审期内，未接到自然灾害预报。
15
每季、每年按规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析、上报，开展安全生产预测预警。
15 查相关文本、记录。
①未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分； ②未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产状况及发展趋势，每次扣 2分； ③未对反映问题及时采取针对性措施，每项扣 2分。
未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分。
0 小计 100 得分小计
75
9、重大危险源监控（30分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
辨识与评价 （10 分）
按规定对本单位的生产设施或场所等进行重大危险源辨识、评估，确定危险等级。
10 查相关文本、记录。
①未进行辨识和评估，不得分； ②未确定重大危险源，不得分； ③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣 2分。
电站按标准对重大危险源进行了辨识、评估，电站不存在重大危险源。
10
登记建档与备案 （10 分）
对确认的重大危险源及时登记建档。按照相关规定，将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案。
10 查相关文本、记录。
①无档案资料，不得分； ②应备案未备案的，不得分； ③档案资料不全，每处扣 2 分。
经辨识、评估，电站不存在重大危险源。
10
重大危险源监控与管理 （10 分）
对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。
5 查相关文本、记录并现场检查。
①有重大隐患或带病运行，严重危及安全生产的，项不得分（即扣 10 分）； ②未监控的，不得分； ③监控技术措施和组织措施不全，每项扣2分。
经辨识、评估，电站不存在重大危险源。
5 在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、控制措施等）。
5 现场检查。
①无安全警示标志，不得分； ②内容不全，每处扣 2 分； ③警示标志污损或不明显，每处扣 2 分。
经辨识、评估，电站不存在重大危险源。
5 小计 30 得分小计
30
10、职业健康（30分）
项目 内容 标 准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实 际得分
职业健康管理 （20 分）
按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业健康保护设施、工具和用品。教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。
5 查防护用品台账、相关记录并现场检查。
①未为员工配备相适应的劳动防护，不得分； ②从业场所健康环境达不到要求，或处理不当，每处扣 2分； ③未正确使用或佩戴防护用品，每项扣 1分。
查电站防护用品台账，公司为电站配备了防护品（如绝缘手套、护目镜等），工作环境良好，现场检查作业人员能正确使用防护用品。
5 定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果形成记录。
5 查相关文本、记录。
①未定期检测或无检测记录，不得分； ②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项扣 1分。
未定期对职业危害场所进行检测，无检测记录，扣 5 分。
0 按照规定安排相关岗位人员进行职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）档案。
5 查相关文本、记录。
①无健康档案，不得分； ②对员工入厂和离岗健康检查，每少一人扣 1 分； ② 健康档案内容不全，每缺一项资料扣 1分。
公司每年组织员工进行了职业健康检查，并建立了档案，内容健全。
5 按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位。
5 查...