关于成立青海黄河公司新能源分公司
安全标准化自评 领导小组的通知
分公司属各部门：
为做好安全标准化运行自评工作，持续改进分公司安全管理绩效，实现分公司安全生产管理制度化、规范化、标准化，对安全标准化的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。经分公司研究决定，成立安全标准化运行自评小组，现将相关事宜通知如下：
一．分公司安全标准化自评领导小组成员组成：
组
长：
刘柏年 副组长：
刘 刚
马 波
王秉琳 组
员：
朱海青
武春青
刘康菲
张晓峰
同玉标
秦
榕
胥五一
毛
斌
王晓东
李文强
邱
扬 职责：
1.负责编制、实施企业安全标准化运行自评计划（可纳入企业年度安全工作计划）； 2.对自评发现的问题和差距，提出完善措施，编制自评报告，分公司总经理批准后实施； 3.负责自评结果的落实及完成情况跟踪验证，包括自评中涉及部门（区域）的问题和差距的整改要求。
二、安全标准化自评管理办公室
分公司安全标准化运行自评小组下设安全标准化自评管理办公室，地点挂靠在安全与环境保护监察部。负责人由朱海青担任，成员由各部门（区域）安全员担任。
职责：
1.负责安全标准化运行自评日常事物的管理； 2.负责安全标准化自评管理办法的编制、修订工作； 3.对全厂安全标准化实施情况进行综合检查和评价，形成自评报告，提出进一步改进安全标准化工作的意见。
三、安全标准化自评要求 1.安全标准化自评办法，依据《黄河上游水电开发有限责任公司新能源分公司安全标准化自评管理办法》开展。
2.安全标准化实施情况检查和评价细则，查看附表。
3.分公司安全标准化自评小组，计划 4 月 17 日至 19 日开展第一次分公司安全标准化自评，各部门（区域）需做好准备配合自评检查。
二 O 一二年四月十三日
附表：
危险化学品从业单位安全生产标准化 自评标 准
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
1 法律、法规 和标准
（ 100分）
1.1法律、法规和标准的识别和获取
（ 50分）
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
5.采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
1.2法律、法规和标准符合性评价
（ 50分）
1.每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。
2
机构 与职 责（ 100分）
2.1
方针与目标（ 20分）
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 2.定期考核安全生产目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
2.2 负责人
（ 20分）
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案；
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
了解安全生产状况，解决安全生产问题。
1 . 落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。
2.3 职责
（ 30分）
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”； 3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
1.建立安全生产责任制考核机制； 2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
2.4 组织机构
（ 20分）
1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的 2%（不足 50人的企业至少配备 1 人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作 2 年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有 3 年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
1.根据生产经营规模设置相应管理部门； 2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。
2.5 安全生产投入（ 10分）
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。
3 3 风险管理
（ 100分）
3 3 .1
范围与评价方法
（ 10分）
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
风险评价范围满足标准要求。
1.可选用 JHA 法对作业活动、SCL 法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价； 2.可选用 HAZOP 法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
1.未根据实际制定风险评价准则，扣 2 分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1 分。
3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣 2 分。
查文件：
风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。
3.2
风险评价
（ 10分）
1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
未按规定的频次和时机开展风险 评价，扣 0 10 分（B B 级要素否决项）。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣 1 分；
2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1 分。
查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录； 3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险评价活动的情况。
1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2 分； 2.各级管理人查文件：
1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告；
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
制。
员及从业人员未参与风险评价工作，1 人次扣 1 分。
3.风险评价有关会议记录或纪要。
询问：
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。
3.3
风险控制（ 15分）
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。
未将重大风险降到可以接受的程度，扣 15 分（B级否决项）。
1.未建立重大风险清单，扣1 分； 2.风险控制措施 缺 乏 针 对性、可操作性和可靠性，一项扣 1 分。
查文件：
1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价报告。
现场检查：
重大风险控制措施现场落实情况。
1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。
1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2 分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2分。
查文件：
1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。
询问：
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
3.4
隐患排查与治理（ 20分）
1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。
1.未建立隐患治理台账，扣5 分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣 2 分； 3.通知内容不符合要求，一项扣 1 分； 4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1 分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。
查文件：
1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标 1.未建立重大隐 患 项 目 档查文件：
重大隐患项目档
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
准要求内容及“五到位”等内容。
案，扣 5 分； 2.档案内容不全，缺一项扣2 分。
案。
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。
未 书面向主管部门和当地政府、 、 安全监管部门 报告扣 扣 0 20 分（B B级要素否决）
项）
。
未采取有效防范措施，扣 5分。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。
1 1 ． 不具备整改 条件 的重大事故隐患，未 采取防范措施 ，或未 纳， 入计划， 或未限期解决或停产 ，一项不符合扣 0 20 分（B B 级要素）
否决项）； 2 2 ．未 书面向主管部门和当地 政府、安全监管部门报告扣 扣 0 20 分（B B 级要素否决项）。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。
二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。
二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣 100分（A A 级要素否决项）。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在重大隐患。
一级企业建立安全生产预警预报体系。
一级企业未建立安全预警预报体系，扣 扣 0 100 分（A A级要素否决项）。
查文件：
安全生产预警预报体系有关文件。
现场检查：
现场检查体系运行情况。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
3. 5 重大危险源
（ 20分）
1.按照 GB18218 辨识并确定重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。
未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣0 100 分（A A 级要 素 否 决项）。
1.每遗漏一处扣 5 分； 2.未建立重大危险源档案，扣 5 分； 3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1 分。
查文件：
1.重大危险源管理制度的建立和执行情况； 2．安全评价报告或安全评估报告； 3.重大危险源档案。
1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录； 2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置； 3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统； 4.设置必要的视频监控系统。
1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2 分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣 2 分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2 分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不 符 合 扣 2分。
查文件：
安全监控报警设施台账。
现场检查：
1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统
1.建立、明确定期评估的时限和要求等； 2.定期对重大危险源进行安全评估。
1.未建立重大危险源定期评估 制 度 或 要求，扣 10 分； 2．未按要求定期评估，扣 10分； 3.无重大危险查文件：
1.重大危险源定期评估制； 2.定期安全评估报告。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
源安全评估报告，扣 2 分。
1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。
重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的， 扣0 100 ， 分， （A A级要素否决）
项）
。
1. 未 定 期 检查、维护，扣2 分； 2. 未 定 期 检验，1 台次扣 2分；检验不合格仍在使用，扣 2 分； 3.无检验报告或 检 验 合 格证，1 份扣 2分。
4.设备、设施完整性或有效性 一 处 不 符合，扣 2 分。
查文件：
1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。
现场检查：
重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。
1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备； 3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。
1.没有重大危险源应急救援预案，扣 2 分； 2.救援器材装备 不 符 合 要求，一项扣 2分； 3.从业人员对应急救援预案不清楚，1 人次扣 2 分。
查文件：
1.重大危险源应急救援预案； 2.重大危险源应急预案演练记录；
3.应急救援器材台账。
询问：
抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。
现场检查：
应急救援器材、装备的现场状况。
重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。
未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2分。
查文件：
备案资料。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣0 20 分（B B 级要素否决项）；
1.整改计划、措施不符合要求，一项扣 2分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4 分。
查文件：
1.重大危险源安全评估报告； 2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。
现场检查：
1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。
二级企业应符合本要素要求，不得失分。
若失分， 扣0 100 分（A A 级要 素 否 决）
项）
。
按照以上评审方法。
3 3. .6 6
变更
（ 10分）
严格履行以下变更程序及要求：
（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
1.未按程序实施变更，一项扣 5 分； 2.履行变更程序过程，一项不 符 合 扣 2分； 3.变更实施现场 一 项 不 符合，扣 2 分。
查文件：
1. 变更管理制度； 2. 变更管理记录。
现场检查：
查看变更实施现场。
1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施； 2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。
对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不 符 合 扣 2分。
查文件：
1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。
3.变更实施验收报告。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
3.7风险信息更新
（ 10分）
非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。
未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣 2 分；识别不充分，一项不 符 合 扣 1分。
查文件：
1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。
每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
未定期对风险评价结果和风险控制效果进行 评 审 或 检查，扣 2 分。
查文件：
年度评审或检查报告，或者评审记录。
在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。
未及时进行风险评价，一项不 符 合 扣 2分。
查文件：
风险评价报告、记录。
3 3. .8 8
供应商
（5 5分）
1.建立 供应商名录、 档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；
2. 对 供 应 商 资 格 预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。
1. 未 建 立 合格 供 应 商 名录、档案，一项扣 2 分； 2. 未 对 供 应商 进 行 规 范管理，一项不符合扣 1 分； 3. 未 定 期 识别 与 采 购 有关的风险，1次扣 2 分。
查文件：
1. 供应商管理制度； 2.合格供应商名录、 档案；
3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。
4 管理 制度
（ 100分）
4.1安全生产规章制度
（ 40分）
1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实； 2.安全生产规章制度内容应符合标准要求； 3.明确责任部门、职责、工作要求； 4.安全生产规章制度应具有可操作性； 5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内1. 未制定动火作业 管理制度或进入受限空间管理制度，扣0 100 分（A A 级要 素 否 决项）；
2. 未制定以下规章制度扣 之一，扣 40分（B B 级要素否决项）：
变更管理、风险管理、隐患排查治理、临1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不 符 合 扣 2分； 2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不 符 合 扣 1分； 查文件：
1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。
2.企业安全生产规章制度签发文件。
询问：
有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。
现场检查：
法律、法规和标准的遵守情况。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。
6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。
时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。.
3.缺少相关内容 的 管 理 制度，一项扣 2分； 4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣 2 分； 5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2 分； 6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5 分。
将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
一项不符合扣2 分。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
工作岗位是否有有效的规章制度。
4.2操作规程
（ 40分）
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程； 2.发放到相关岗位； 3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。
有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣 0 40 分（B B 级要素否决项）。
1.操作规程内容一项不符合扣 1 分。
2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣 5 分。
查文件：
1.岗位操作规程； 2.文件发放记录。
3.操作规程签发文件。
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
投产或投用前未编制操作规程，扣0 40 分（B B 级要素否决项）。
查文件：
新项目的操作规程。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
4.3修订
（ 20分）
1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次； 2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每 3年评审和修订一次； 3.按规定进行评审和修订； 4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣 3 分； 2.未按规定评审和修订扣 3分，漏评审一项 制 度 扣 1分。
查文件：
1.管理制度评审和修订制度； 2.安全生产规章制度、操作规程； 3.评审和修订记录。
1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。
1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣 2 分； 2.修订后，未注 明 生 效 日期，扣 1 分。
查文件：
1.评审、修订记录； 2.安全生产规章制度和操作规程； 3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。
企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。
相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣 5分。
查文件：
发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。
5 5 培训 教育
（ 100分）
5.1培训教育管理
（ 20分）
1.制定全员安全培训、教育目标和要求； 2.定期识别安全培训、教育需求； 3.制定安全培训、教育计划并实施。
1.未制定全员安全培训、教育 目 标 和 要求，扣 1 分； 2.未定期识别培训、教育需求,扣 2 分； 3.未根据培训需求制定培训计划，扣 2 分； 4.未按照计划要 求 实 施 培训，1 次不符合扣 1 分。
查文件：
1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。
询问：
抽查有关人员参加培训情况。
提供培训、教育所需的人员、资金和设施。
1.无资金计划或 资 金 不 落查文件：
1.安全生产费用台
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
实，扣 1 分； 2.培训教师不落实或不满足要求，扣 1 分； 3.培训场所不落实或不满足要求，扣 1 分。
账或资金计划； 2.培训教育计划和记录。
建立从业人员安全培训教育档案。
1. 未 建 立 档案，扣 5 分；每少 1 人档案，扣 1 分； 2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣 1 分。
查文件：
从业人员安全培训教育档案。
安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。
未记录计划变更情况，一项扣 1 分。
查文件：
1.安全培训教育计划； 2.变更记录。
安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。
1.未进行教育效果评价，扣3 分； 2.未制定改进措施并改进，扣 2 分。
查文件：
培训教育效果评价记录。
询问：
了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。
1.确立终身教育的观念和全员培训的目标； 2.对从业人员进行经常性安全培训教育。
1.未进行全员培训，少 1 人次扣 1 分； 2.未进行经常性安全培训教育，1 人次扣 1分。
查文件：
1.安全培训教育制度； 2.安全培训教育计划； 3.安全培训教育记录、档案。
5.2从业人员岗位标准
（ 10分）
1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体； 2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。
1.从业人员岗位标准不明确，一项扣1 分； 2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1人次扣 2 分。
查文件：
1.载明企业从业人员岗位标准的文件； 2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。
5.3管理人员1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训主要负责人或安全生产管理人员未主要负责人和安全生产管理人员未按规定查文件：
安全资格证书及培训档案。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
培训
（ 20分）
教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职； 2.按规定参加每年再培训。
取得安全资格证书或证书失效，扣0 20 分（B B 级要）
素否决项）。
每年进行再培训，1 人次不符合扣 5 分。
1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。
1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2 分； 2.未经考核合格上岗任职，1人次扣 2 分； 3．未参加每年的再培训，1人次扣 1 分。
查文件：
安全培训教育档案。
5.4从业人员培训教育
（ 30分）
1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗； 2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训； 3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。
1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1 人次扣 2分； 2.未持上岗证上岗，1 人次扣 2 分。
查文件：
培训教育记录、档案。
现场检查：
从业人员上岗证。
1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗； 2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第 3 号的规定。
未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1 1人次扣 0 30 分（B B 级要素）
否决项）。
1. 缺 一 级 培训，1 人次扣 5分； 2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣 2 分； 3.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣 2 分。
查文件：
从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。
现场考核：
抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。
1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业 1. 无 管 理 台账，扣 2 分； 2.操作资格证未按期复审，1查文件：
1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
操作证，方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。
人次扣 2 分； 3.无操作证或失效，在现场从 事 特 种 作业，1 人次扣10 分。
2.特种作业操作证； 3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。
现场检查：
抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。
1.从事危险化学品运输的驾驶人员 、 船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证 ，方可上岗作业 ； 2.建立 危险化学品运输的驾驶人员 、 船员 、押运人员管理台账。
1. 未 建 立 台账，扣 2 分； 2.资格证不在有效期内，1人次扣 2 分； 3.无资格证或失效从事相关作业，1 人次扣 10 分。
查文件：
1.从业资格证； 2. 管理台账。
现场检查：
抽查危险化学品运输有关人员资格证。
在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。
1.未对有关人员进行专门培训，1 人次扣 2分； 2.有关人员未经考核合格上岗，1 人次扣 2分。
查文件：
培训记录、培训内容、考核内容。
询问：
现场抽查上岗人员培训情况。
5.5其他人员培训教育
（ 10分）
从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。
未 进 行 车 间（工段）、班组级安全培训教育，1 人次扣 2分；缺一级培训，1 人次扣 2分。
查文件：
从业人员安全培训教育档案。
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。
不符合标准要求，1 人次扣 2分。
查文件：
外来参观、学习等人员培训记录。
1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证； 2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入 1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1 人次扣 2 分；培训教育内容不符 合 有 关 要查文件：
1.厂级承包商安全培训教育记录； 2.基层单位承包商安全培训教育记录。
询问：
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。
求，扣 2 分； 2.承包商的人员无入厂证，1人次扣 2 分； 3.未建立承包商的人员安全培 训 教 育 记录，1 人次扣 1分。
外来施工单位接受企业培训教育情况。
现场检查：
抽查外来施工单位入厂证。
5.6日常安全教育
(10分) )
1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求； 2.按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。
1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣 1 分； 2．未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。
查文件：
1.安全活动计划； 2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。
1.班组安全活动每月不少于 2 次，每次活动时间不少于 1 学时； 2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录； 3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。
1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣 1分； 2. 企 业 负 责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1 人次扣 1 分。
查文 件：
查班组安全活动记录。
管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次活动时间不少于 2 学时。
未按计划或规定进行安全活动，1 次扣 1分。
查文件：
部门安全活动记录。
安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。
未按规定对安全活动记录进行 检 查 并 签字，缺 1 次扣1 分。
查文件：
安全活动记录。
1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划； 2.规定活动形式、内容 1.未制定月度安 全 活 动 计划，1 次扣 2分； 2.未规定安全查文件：
月度安全活动计划。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
和要求。
活动形式、内容、要求等，一项扣 1 分。
6 6 生产 设施 及工 艺安全
（ 100分）
6 6. .1 1生产设施建设
（ 10分）
确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
未 按 国 家安 全 监 管总局令第 8 8号 要 求 进行 设 计 审查、安全条件 论 证 和竣 工 验 收的，扣 100分（A A 级要素 否 决项）。
查文件：
生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。
现场检查：
查看安全设施投入使用情况。
1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理； 2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行； 3.编制试生产前安全检查报告。
建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣 3 分。
查文件：
1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料； 2.安全设施设计审查资料；
3.建设项目设立安全评价报告； 4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
报告”等)。
1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理；
2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。
使用 无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100 分（A A 级要）
素否决项）。
1.未进行现场安全检查，扣2分； 2.现场存在不符合要求的问题，一项扣 2分。
查文件：
1.设计、施工、监理单位的相关资质；
2.施工现场安全检查记录。
现场检查：
施工现场安全管理情况。
1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理； 2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。
1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分； 2.变更过程未进 行 风 险 评价，一项扣3分； 3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣 5 分。
查文件：
1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。
1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料； 2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。
3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证 。
1. 采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣 100 分（A A级要素否决项）；
2. 国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣 100分（A A 级要素否决项）；
3. 新开发的危险化学品 查文件：
1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。
现场检查：
采用的设备、材料。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣 10 分（B B 级要 素 否 决项）。
6 6 .2安全设施
（ 20分）
建立安全设施台账。
未建立安全设施台账，扣 5分；台账内容不符合要求，一项扣 1 分。
查文件：
安全设施管理台账。
按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到：
（1）按照 GB50493 在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； （2）按照 GB50351 在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； （3）宜按照 SH3097－2000 在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施； （4）按照 GB50057 在厂区安装防雷设施； （5）按照 GB50016、GB50140 配置消防设施与器材； （6）按照 GB50058 设置电力装置； （7）按照 GB11651 配备个体防护设施；
（8）厂房、库房建筑应符合 GB50016、 GB50160 的有关要求； （9）在工艺装置上可1. 未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表 、声和/ /或光报警和安全联锁装置等设施，扣20 分（B B 级要； 素否决项）； 2. 没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣 20分（B B 级要素否决项）；
3. 经 专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣 20分（B B 级要素否决项）。
1.应当配备的安 全 设 施 缺失，一项扣2分； 2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分； 3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣 2分 。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的配备情况。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施； （10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； （11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。
二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等； 二级企业化工生产装置未设置自动化控制系统，或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等， 扣 100分（A A 级要素否决项）。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的设置及运行情况。
一级企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系统功能安全管理体系。
一级企业涉及危险化工工艺的化工装置未设置安全仪表系统，或未建立安全仪表系统功能安全， 管理体系， 扣100 分（A A 级要素否决项）。
。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
安全仪表系统设置情况及安全仪表系统功能安全管理体系运行情况。
1.专人负责管理各种安全设施； 2.建立安全设施管理档案； 3.定期检查和维护保 1.无专人负责管 理 安 全 设施，或无安全设 施 管 理 档案，一项扣2查文件：
1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保养检查记录。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
养安全设施，并建立记录。
分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分； 3.现场安全设施不符合完整性要求，1 处扣 2 分。
现场检查：
安全设施的完整性。
1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。
1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分； 2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分； 3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5 分； 4.因检维修拆除，检维修完毕 未 立 即 复原，一处扣 2分。
查文件：
1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停用资料。
现场检查：
安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。
1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录； 5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。
1.未建立监视和测量设备台账，扣 5 分；台账内容不符合要求，一项扣 1 分； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣 2分； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣 5 分； 4.现场监视和查文件：
1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。
现场检查：
监视和测量设备的完整性及校验合格标志。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分； 5.对风险较高的 系 统 或 装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣 2 分。
6.3特种设备
（ 10分）
按照《特种设备安全监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理。
1.管理制度内容 不 符 合 要求，一项扣1分； 2. 未 定 期 检验，1 台扣 1分。
查文件：
1.特种设备管理制度； 2.特种设备台账和定期检验报告。
建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。
未建立台账或档案，扣 5 分；台账和档案内容 不 符 合 要求，一项扣 1分。
查文件：
特种设备台账和档案。
特种设备投入使用前或者投入使用后 30 日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。
1. 未 办 理 登记，1 台扣 2分； 2.无标志，1台扣 1 分。
查文件：
特种设备台账和档案。
现场检查：
登记标志。
对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行 1 次检查，并保存记录。
1.未按规定进行检查和维护保养，扣 2 分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1 分； 3.特种设备存在缺陷，1 台查文件：
特种设备维护保养记录。
现场检查：
特种设备日常维护保养状态。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
次扣 1 分。
对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。
1.未定期校验或 无 校 验 报告，1 台次扣 4分； 2.未定期检修或 未 保 存 记录，1 台次扣 1分。
查文件：
校验报告、检修记录。
1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。
1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出 检 验 要 求的，1台次扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1 台次扣 1分。
查文件：
1.特种设备档案； 2.定期检验申请资料。
现场检查：
特种设备检验合格标志。
1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。
1. 未及时报废，1 1 台次扣0 10 分（B B 级要素否决项）；
2. 已报废的特种设备，仍在现场使用，1 1 扣 台次扣 10分（B B 级要素）
否决项）。
未办理注销手续，1 台次扣 1分。
查文件：
1.特种设备档案和事故隐患台账； 2.报废的特种设备注销手续。
现场检查：
特种设备是否有报废但仍在使用的现象。
6.4工艺安全
（ 25分）
操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：
（1）化学品危险性信息：
1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。
（2）工艺信息：
1）流程图；
操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣 3分。
查文件：
员工培训记录。
询问：
员工对岗位工艺安全信息掌握程度。
A A 级要素
B B 级要素
企业达标标准
2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。
（3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸；
3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、联锁等）。
1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； （2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。
2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。
1. 压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣25 分（B B 级要素否决项）；
2. 危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣 100分（A A 级要素否决项）。
1.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分；
2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或 未 定 期 更换，或未做更换记录，一项扣 2 分； 3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣 2 分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2 分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣 2分；
6.机泵等动设备 运 行 不 正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣 2查文件：
1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告； 2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；
3.紧急停车系统分布图及维护记录；
4.监控、报警系统...