某某山隧道（某某路-某某路）工程 PPP 项目
实施方案
目录 实施方案前附表 ................................................. 1 1 项目概况 ..................................................... 5 1.1 基本情况 ............................................... 5 1.2 编制依据 .............................................. 14 1.3 前期工作回顾 .......................................... 15 1.4 技术经济指标 .......................................... 16 2 风险分配基本框架 ............................................ 21 2.1 风险识别 .............................................. 21 2.2 风险分配原则 .......................................... 22 2.3 风险分配结果 .......................................... 23 3 项目运作方式 ................................................ 27 3.1 项目后续工作安排 ...................................... 27 3.2 相关配套工作安排 ...................................... 29 3.3 项目运作方式的确定 .................................... 30 3.4 项目合作期 ............................................ 31 4 交易结构 .................................................... 32 4.1 投融资结构 ............................................ 32 4.2 资产权属安排 .......................................... 34
4.3 初始总投资（由中标结果确定）
.......................... 34 4.4 实际投资认定 .......................................... 35 4.5 工程设计变更管理原则 .................................. 36 4.6 回报机制 .............................................. 37 4.7 绩效考核方案 .......................................... 39 4.8 激励机制 .............................................. 42 4.9 调价机制 .............................................. 42 4.10 保险方案 ............................................. 43 4.11 履约支持体系的构成和作用.............................. 46 5 财务分析 .................................................... 49 5.1 财务分析期的确定 ...................................... 49 5.2 总投资的特别说明 ...................................... 49 5.3 财务费用计算参数 ...................................... 51 5.4 项目公司营业收入 ...................................... 57 5.5 财务分析指标计算内容 .................................. 60 5.6 政府方支付责任 ........................................ 62 5.7 社会资本方投资与回报 .................................. 62 6 合同体系 .................................................... 65 6.1 合同体系的构成 ........................................ 65 6.2 项目合同要点 .......................................... 66 6.3 其他合同要点和起草主体 ................................ 84
7 监管架构 .................................................... 87 7.1 授权关系 .............................................. 87 7.2 监管内容和介入原则 .................................... 88 7.3 监管方式 .............................................. 89 8 采购方式选择 ................................................ 94 8.1 采购工作执行的依据 .................................... 94 8.2 社会资本的采购 ........................................ 94 8.3 分包商招标 ............................................ 99
太和山隧道（长岙路-安康路）工程 PPP 项目 建经投资咨询有限公司 实施方案 1
实施方案前附表
项目名称 主要内容
1 项目概况
公共产品和服务内容 合作期内某某山隧道（某某路-某某路）工程的投融资、 建设和建成后的运营（维护）等。
建设规模 根据可行性研究报告，本项目包括隧道工程及道路工程， 总用地面积为 35159 平方米（约合 52.74 亩），线路总长 度为 1140.9 米，其中隧道长度为 668 米，宽度为 30 米； 道路长度 472.9 米，宽度为 30 米。隧道工程包括三段隧道，分别为 1#隧道、2#隧道及 3#隧道，其中，1#隧道长度 327 米、2#隧道长度 146 米、3#隧道长度 195 米。
投资规模 根据可行性研究报告，本项目总投资 43458.82 万元。因 工程石渣交由项目公司处置，总投资可能会降低。
建设内容 根据可行性研究报告，本项目主要包括隧道工程、道路工程、山体开挖工程、防塌护坡工程、道路附属工程（含照明工程、隧道通风工程、隧道照明工程、消防工程、 交通设施工程、绿化工程），雨水、电力等道路管网工程。
运营内容 主要指养护管理工作，应包括隧道监测、隧道和道路养护、维修和更换以及档案资料的管理等。维护工程包括道路工程、隧道工程、雨水工程、道路照明工程、隧道通风、电气、消防等工程、绿化工程等。给水、电力、通信、交通标志标线等交通组织不在运营养护范围，由 各自专业部门自行负责。
建设产出 1#隧道长度 327 米、2#隧道长度 146 米、3#隧道长度 195 米，横断面宽度为 30 米；道路长度 472.9 米，横断面宽 度 30 米等。工程竣工验收必须达到合格。
运营产出 项目建成后，由项目公司继续开展运营（养护维修）工 作。养护管理工作，应包括隧道监测、隧道和道路养护、维修和更换以及档案资料的管理等。维护工程包括道路 工程、隧道工程、雨水工程、道路照明工程、隧道通风、电气、消防等工程、绿化工程等。给水、电力、通信、 交通标志标线等交通组织不在运营养护范围、由各自专 业部门自行负责。
2 风险分配基本框架 政府方分担的风险 （1）政策风险；（2）土地获取风险；（3）项目审批延误。
社会资本方分担的风险 （1）融资风险；（2）项目测算方法主观；（3）技术风险； （4）成本风险；（5）质量风险；（6）安全风险；（7）环保风险；（8）项目移交风险；（9）完工风险；（10）管理
太和山隧道（长岙路-安康路）工程 PPP 项目 建经投资咨询有限公司 实施方案 2
项目名称 主要内容
风险；（11）运营维护风险；（12）物资供应风险；（13）
社会资本方变动；（14）运营条件风险。
共担的风险 （1）法律法规风险；（2）违约风险；（3）利率水平风险； （4）通货膨胀风险；（5）工程变更；（6）不可抗力风险； （7）勘察设计风险。
3 项目运行模式 项目运作方式 建设-运营-移交（BOT）
项目合作期 本项目合作期设为 14.5 年，建设期 2.5 年，运营期 12 年， 除非因故提前终止。
项目范围内政府方工作 设计工作，征迁工作。
项目范围外政府方工作 提供水源，提供电源，绩效考核。
4 交易结构 项目公司成立情况 需成立项目公司。
项目资本金比例 20% 项目公司股权结构 政府方出资占比 20%，社会资本方出资占比 80%。
项目资产权属 合作期内，项目公司享有本项目及其附属设施的使用权 和收益权（仅包括政府方付费收入）。
回报方式 政府付费
回报基准值计算方式 政府付费基准值：