基于TRIZ理论的国家农业科技计划绩效评价的逻辑框架设计
摘要：国家农业科技计划绩效评价不能孤立地就计划评计划，而应从系统化的角度来整体看待。TRIZ理论的“九屏幕法”理论提供了一个强调系统思考问题的创新思维方法，把其引入国家农业科技计划绩效评价中是一种新尝试。我国农业科技计划绩效评价体系应围绕结果评价、管理评价、创新效率评价等内容进行设计，并在评价导向上突出以下2点：一是应把科技对生态环境、农村社会环境的破坏等作为隐性投入计入总投入之中；二是应对农村社会公平问题给予更多关注，让广大农民群体享有科技成果。
关键词：国家农业科技计划；绩效评价；TRIZ理论；逻辑框架；“九屏障法”
中图分类号： G322.1文献标志码： A文章编号：1002-1302（2014）10-0469-03
收稿日期：2014-03-25
基金项目：国家自然科学基金重点项目（编号：71333006）；国家科技基础性工作专项（编号：2013RM030700）；山东省青岛市软科学项目[编号：14-4-3-1-（19）-zhc]。
作者简介：李敬锁（1978—），男，山东滕州人，博士研究生，主要从事农业经济管理和科技评价研究。E-mail：jsli@qau.edu.cn。
通信作者：赵芝俊，博士，研究员，主要从事农业技术经济、农业科研投资等研究。Tel：（010）82109788；E-mail：zhaozj@mail.caas.net.cn。我国科技评价工作起步较晚，还没有形成完善的理论体系和成熟的评价制度。当前，我国学者多从科技项目的角度来研究科技评价问题，而对于科技计划评价的研究还较少。开展科技计划评价，对科技计划的实施进度和任务完成情况进行监督和控制，将成为科技主管部门强化科技计划管理的首要问题[1]。刘金林认为，科技计划评价的着眼点应对其在经济、科技和社会发展中产生的正面影响和反面影响进行研究[2]。欧阳进良等认为，应针对不同科技计划的特点，制订各科技计划的评价计划和实施方案，明确各评价环节的监测时点[3]。以往研究中从评价需求[4]、动因[4]、时间过程[5-6]、评价服务对象[7]的角度对科技计划评价进行了分类。田德录构建了我国科技计划绩效监测评估理论的逻辑模型，并以国家高技术研究发展计划绩效评价实践为例对模型应用作了探讨[8]。上述研究对于我国开展科技计划评价工作进行了有益探索，但是从系统角度对科技计划评价的研究深度还不够，而且对于农业领域的科技计划绩效没有进行研究。近年来随着政府和社会各界对农业科技工作的日益重视，国家不断加大对农业领域科技计划的投入力度。仅从中央财政投入来看，据统计，2011年国家“星火”计划投入3亿元，国家科技支撑计划农业领域投入13.2亿元，国家“973”计划农业领域投入2.6亿元[9]，比2010年分别增长了50%、19.8%、18.2%。在这个背景下，如何科学评价农业领域科技计划的管理绩效、投入产出效率、计划实施效果等，是社会各界较为关注的问题。本研究尝试把TRIZ理论的“九屏幕法”引入农业领域国家科技计划的绩效评价中，以期弥补以往研究系统性思考的不足。
1国家农业科技计划绩效评价的内涵
1.1绩效的内涵
“绩效”一词源于英文中的Performance。学术界一般是从组织、团体、个人等层次上定义绩效，但迄今为止关于绩效的定义仍未达成共识[10]。纵观现有的研究成果，可以将其概括为3个方面：一是结果导向论，认为绩效就是工作结果；二是行为导向论，认为绩效就是工作行为本身，有的学者也称之为过程导向论；三是综合（结果+过程）导向论，认为绩效既包括工作结果，也包括工作过程。
本研究采用“结果+过程”导向论的绩效概念，该概念符合科技计划绩效评价的实际需要。对于国家农业科技计划而言，“结果”是指农业科技的产出、投入产出效率和农业科技成果应用对农村经济、社会、生态效益等；“过程”即行为能力，是指在科技计划实施过程中，科技计划管理人员的管理行为以及科研团队在创新能力、合作精神、工作积极性等方面表现出来的工作状态。
1.2国家农业科技计划绩效评价的内涵
“国家农业科技计划”不是专有名词，虽然在有关文件和学术论文中多有出现，但学界和政界并没有给予相应定义。本研究中国家农业科技计划是指农业领域的国家科技计划，这里的农业是指含农、林、牧、渔的大农业。
国家农业科技计划目标的实现，不但与计划支持方向和项目选择有关，更与农业科技计划项目的组织实施形式、政策环境、计划平台、外界信息与资源的整合、共享程度[11]以及社会公众对计划的理解、支持程度等有重要关系。因此，笔者认为，国家农业科技计划绩效评价的内涵是指评价主体依据一定的评价标准，对整个国家农业科技计划运行的产出、成效、影响以及在计划实施过程中的管理行为、科研团队所表现出的工作状态、社会公众的满意度等进行价值判断，其评价结果可以作为农业科技资源配置、农业科技人才选拔等方面的重要依据。
2TRIZ理论“九屏幕法”
TRIZ理论是由前苏联发明家根里奇·阿奇舒勒在1946年创立的。根里奇·阿奇舒勒及其团队通过对世界各国250万件高水平的专利文献进行研究、整理、归纳、提炼，建立了一套系统化、实用、解决发明问题的理论方法体系[12]。“九屏幕法”是TRIZ理论中提出的一种克服思维惯性、独特的创新思维方法。该理论在分析和解决问题时，强调系统地思考问题的产生与发展，不仅要考虑当前系统，还要考虑其子系统和超系统，不仅要考虑当前系统的过去和将来，还要考虑子系统、超系统的过去和将来（图1）。这里所指系统的狭义含义是指技术系统，广义含义是指具有系统特征的部件和联系的总和[13]。子系统是系统的组成部分，众多子系统通过彼此间的相互作用来实现系统功能。超系统是由多个系统相互作用而形成的更高级系统。“九屏幕法”问题分析涉及到系统、时间、空间等3个维度，从而更好地帮助人们突破常规，克服思维定势，为解决问题提供清晰的思维路径。